2018年證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》模擬試卷（三） 已上線，考生可通過233網(wǎng)校證券題庫（http://wx.233.com/tiku/exam/9）或者下載233網(wǎng)校APP在線測(cè)試。
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2018年證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》模擬試卷（三） 預(yù)覽如下：【點(diǎn)擊進(jìn)入做題>>】
一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求。共40小題，每小題0.5分，共20分)
第1題：IS曲線和LM曲線相交時(shí)表示( )。
A.產(chǎn)品市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)，而貨幣市場(chǎng)處于非均衡狀態(tài)
B.產(chǎn)品市場(chǎng)處于非均衡狀態(tài)，而貨幣市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)
C.產(chǎn)品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)都處于均衡狀態(tài)
D.產(chǎn)品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)都處于非均衡狀態(tài)
參考答案：C
參考解析： IS—LM模型要求同時(shí)達(dá)到下面的兩個(gè)條件：①I(r)=S(Y);②M/P=L1(Y)+L2(r)。其中，I為投資，S為儲(chǔ)蓄，M為名義貨幣量，P為物價(jià)水平，M/P為實(shí)際貨幣量，Y為總產(chǎn)出，r為利率。兩條曲線交點(diǎn)處表示產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到均衡。
第2題：(警告：沒有校對(duì))
一國(guó)利率提高，則( )。
A.本國(guó)貨幣匯率下降
B.本國(guó)貨幣匯率上升
C.本國(guó)資金流出
D.外國(guó)資本流出
參考答案：B
參考解析：在一般情況下，利率與匯率正相關(guān)。一國(guó)利率提高，其匯率也會(huì)上浮;反之，一國(guó)利率降低，其匯率則會(huì)下浮。
第3題：市場(chǎng)組合方差是市場(chǎng)中每一證券(或組合)協(xié)方差的( )。
A.加權(quán)平均值
B.調(diào)和平均值
C.算術(shù)平均值
D.幾何平均值
參考答案：A
參考解析：市場(chǎng)組合方差是市場(chǎng)中每一證券(或組合)協(xié)方差的加權(quán)平均值，權(quán)重是單一證券(或組合)的投資比例。
第4題：運(yùn)用回歸估計(jì)法估計(jì)市盈率時(shí)，線性方程中截距的含義是()。
A.因素的重要程度
B.因素為零時(shí)的市盈率估計(jì)值
C.因素對(duì)市盈率影響的方向
D.因素對(duì)市盈率影響的程度
參考答案：B
參考解析：美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)，在1962年6月8日的美國(guó)股票市場(chǎng)中有以下規(guī)律：市盈率=8.2+1.500×收益增長(zhǎng)率+0.067×股息支付率-0.200×增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差,這個(gè)方程描述了在某一時(shí)刻，這三個(gè)變量對(duì)于市盈率影響的估計(jì)。其中的系數(shù)表示了各變量的權(quán)重，正負(fù)號(hào)表示其對(duì)于市盈率影響的方向。
第5題：下列對(duì)滬深300股指期貨合約的表述中，正確的是(??)。
A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.1點(diǎn)
B.合約最低交易保證金是合約價(jià)值的10%
C.每日價(jià)格最大波動(dòng)幅度為20%
D.合約乘數(shù)為每點(diǎn)500元
參考答案：C
參考解析：A項(xiàng)，滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn);B項(xiàng)，合約最低交易保證金是合約價(jià)值的8%;D項(xiàng)，滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)是每點(diǎn)300元。
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二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，共80小題，每小題1分，共80分)
第41題：關(guān)于二元可變?cè)鲩L(zhǎng)模型，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.相對(duì)于零增長(zhǎng)和不變?cè)鲩L(zhǎng)模型而言，二元增長(zhǎng)模型更為接近實(shí)際情況
Ⅱ.當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都相等時(shí)，二元增長(zhǎng)模型應(yīng)是零增長(zhǎng)模型
Ⅲ.多元增長(zhǎng)模型建立的原理、方法和應(yīng)用方式與二元模型類似
Ⅳ.當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型應(yīng)是零增長(zhǎng)模型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，在二元增長(zhǎng)模型中，當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型;當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率相等且不為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型就是不變?cè)鲩L(zhǎng)模型。
第42題：(警告：沒有校對(duì))
以下關(guān)于行業(yè)所處的生命周期階段的說法，正確的有( )。
I 太陽能、某些遺傳工程等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的幼稚期
Ⅱ 電子信息、生物醫(yī)藥等行業(yè)已進(jìn)入成熟期階段
Ⅲ 石油冶煉、超級(jí)市場(chǎng)等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期
Ⅳ 煤炭開采、自行車等行業(yè)已進(jìn)入衰退期
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，電子信息(電子計(jì)算機(jī)及軟件、通信)、生物醫(yī)藥等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的成長(zhǎng)期階段;Ⅲ項(xiàng)，石油冶煉、超級(jí)市場(chǎng)和電力等行業(yè)已進(jìn)入成熟期。
第43題：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件包含( )。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近1年未受過刑事處罰
Ⅲ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
參考答案：B
參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書.需要符合的條件之一是最近3年未受過刑事處罰。
第44題：下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法，正確的是( )。
Ⅰ.適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求
Ⅱ.是解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題的舉措
Ⅲ.是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)內(nèi)涵式發(fā)展的必要前提
Ⅳ.消除非流通股和流通股的流通制度差異
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革。消除非流通股和流通股的流通制度差異。股權(quán)分置改革是為了解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，是我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史上的第二次革命，是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)內(nèi)涵式發(fā)展的必要前提。
第45題：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施( )。
Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
Ⅱ.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)
Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果
Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果。
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