一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 某可轉(zhuǎn)換債券面值1 000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格l0元，該債券市場(chǎng)價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格8元／股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價(jià)值為（　?。?。
A．1 990元
B．l 010元
C．990元
D．800元


2、套利是針對(duì)（　?。┻M(jìn)行交易的。
A． 基差
B． 價(jià)差
C． 方差
D． 標(biāo)準(zhǔn)差

3、 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場(chǎng)問(wèn)定價(jià)不一致，通過(guò)資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)（　?。┑男袨椤?
A． 低額收益
B． 高額收益
C． 有風(fēng)險(xiǎn)收益
D． 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益

4、 根據(jù)行業(yè)的生命周期分析，處于（　　）內(nèi)的企業(yè)數(shù)量在增加、產(chǎn)品價(jià)格在下降、利潤(rùn)增加、風(fēng)險(xiǎn)高。
A．幼稚期
B．成長(zhǎng)期
C．成熟期
D．衰退期


5、 證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上的不同點(diǎn)在于（　?。?。
A．對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行研判，并得出結(jié)論
B．沒(méi)有自律組織
C．利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
D．結(jié)論具有確定性、唯一性．


6、 下列不屬于資產(chǎn)重組過(guò)程中的關(guān)聯(lián)交易行為的是（　　）。
A．關(guān)聯(lián)購(gòu)銷
B．資產(chǎn)租賃
C．套利
D．擔(dān)保


7、（　?。┰瓌t是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。
A． 遵紀(jì)守法
B． 謹(jǐn)慎客觀
C． 勤勉盡職
D． 公正公平

8、（　?。┦莾?nèi)控制度的重點(diǎn)。
A． 執(zhí)業(yè)回避
B． 信息披露
C． 崗位分離
D． 隔離墻

9、 下列說(shuō)法是正確的是（　?。?。
A．投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B．基本分析是用來(lái)解決“何時(shí)買(mǎi)賣證券”的問(wèn)題
C．投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過(guò)程的重復(fù)，可以忽略不做
D．組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問(wèn)題


10、（     ）標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
A． 2001年6月12日，國(guó)務(wù)院頒布《減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》
B． 2004年1月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
C． 2005年4月29日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
D． 2005年9月4日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》