參考答案及解析
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．A
　　[解析]《證券法》第207條規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。
　　2．C
　　[解析]內(nèi)部控制以重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)以及利益沖突等風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。因此，從內(nèi)部控制的角度看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其中隔離墻是內(nèi)控制度的重點(diǎn)。C選項(xiàng)符合題意。
　　3．C
　　[解析]略
　　4．A
　　[解析]按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師執(zhí)業(yè)道德守則》的規(guī)定，證券分析師執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守下列原則：獨(dú)立誠(chéng)信原則、謹(jǐn)慎客觀原則、勤勉盡職原則和公正公平原則，簡(jiǎn)稱十六字原則，因此，A選項(xiàng)正確。
　　5．C
　　[解析]我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)，于2000年7月5日在北京成立。
　　二、多項(xiàng)選擇題
　　1．ABCD
　　[解析]目前，我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個(gè)方面來(lái)理解。縱的方面來(lái)看，我國(guó)的證券分析經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究、企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析、投資理念的倡導(dǎo)和投資技巧的傳授等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。由此可知，ABCD項(xiàng)正確。
　　2．BC
　　[解析]根據(jù)我國(guó)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，本題應(yīng)選BC。
　　3．ABC
　　[解析]在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體；會(huì)員從組織中享受各種便利和服務(wù)，同時(shí)，要服從組織規(guī)定的職業(yè)道德綱領(lǐng)等自律規(guī)則。證券分析師組織的功能主要有以下幾項(xiàng)：(1)為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證；(2)對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理；(3)對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)。由此可知，ABC選項(xiàng)正確。D項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。
　　4．ABC
　　[解析]根據(jù)《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定可知，ABC選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)是投資分析師道德規(guī)范的原則。
　　5．BCD
　　[解析]國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)以及巴西投資分析師協(xié)會(huì)經(jīng)過(guò)3年多的策劃，于2000年6月正式成立。故選BCD。
　　三、判斷題
　　1．B
　　[解析]根據(jù)CIIA考試的基本規(guī)則，分析師考試內(nèi)容分為由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒?guó)家知識(shí)和國(guó)際通用知識(shí)考試。國(guó)際通用知識(shí)考試包括基礎(chǔ)考試和終資格考試。
　　2．A
　　[解析]略
　　3．A
　　[解析]ASAF是亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱，是亞太地區(qū)非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織。ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)(ASAC)，目前正式會(huì)員單位有14個(gè)。本題正確。
　　4．B
　　[解析]根據(jù)《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的規(guī)定，投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下，不能自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易。因此，本題錯(cuò)誤。
　　5．A
　　[解析]按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德原則》的規(guī)定，本題體現(xiàn)的是證券分析師執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的謹(jǐn)慎客觀原則。
　　6．A
　　[解析]2001年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》對(duì)資格原則、誠(chéng)信原則、回避原則、披露原則、“防火墻”原則、懲處原則的具體措施做了明細(xì)說(shuō)明。本題題干是回避原則適用于《通知》第3條所列舉的有利害沖突場(chǎng)合的具體情形。
　　7．B
　　[解析]《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第4條對(duì)會(huì)員制機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本進(jìn)行了限定，規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)應(yīng)追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本。因此，本題錯(cuò)誤。
　　8．B
　　[解析]投資分析師在作出投資建議前應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)進(jìn)行合理調(diào)查。在對(duì)客戶作出投資建議或投資操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶的需求和客戶的情況、投資品種的基本特征以及投資組合的基本特征，考慮這個(gè)投資建議對(duì)客戶的正確性和適宜性。因此，本題錯(cuò)誤。
　　9．A
　　[解析]國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)經(jīng)過(guò)3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。
　　10．A
　　[解析]根據(jù)《證券法》第171條的規(guī)定可知本題正確。
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