一、單項選擇
1．確定證券投資政策涉及到：▁▁▁▁。
A.決定投資收益目標、投資資金的規(guī)模、投資對象以及采取的投資策略和措施
B.對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券群的具體特征進行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例
D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績評估
2．進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：▁▁▁▁。
A.技術(shù)分析和財務分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場分析和學術(shù)分析

3．組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指▁▁▁▁。
A.預測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票
B.預測個別證券的價格走勢及其波動情況
C.對個別證券的基本面進行研判
D.分階段購買或出售某種證券

4．證券投資的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化 B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風險最小化

5．在下列哪種市場中，技術(shù)分析將無效
A.弱式有效市場 B.半弱式有效市場
C.半強式有效市場 D.強式有效市場

6．我國證券投資分析師的自律組織是：▁▁▁▁。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會投資分析師專業(yè)委員會
C.中國注冊會計師協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會
D.證券交易所辦的投資分析師委員會

7．“市場永遠是錯的”是哪種分析流派對待市場的態(tài)度
A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學術(shù)分析流派

8．下列哪種分析方法是從經(jīng)濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理推導出的
A.技術(shù)分析 B.基本分析
C.市場分析 D.學術(shù)分析

9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會：
A.較小 B.較大
C.一樣 D.不確定

10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為▁▁▁▁收益率曲線類型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的

11．某種債券年息為10%，按復利計算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價買入，則此項投資的終值為：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元

12．下列哪項不是影響股票投資價值的內(nèi)部因素：▁▁▁▁。
A.公司凈資產(chǎn) B.公司盈利水平
C.公司所在行業(yè)的情況 D.股份分割

13．股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利：▁▁▁。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.零增長模型
C.不變增長模型 D.市盈率估價模型

14．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值的公式是：▁▁▁▁。
A.轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格×轉(zhuǎn)換比率
B.轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率
C.轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格/轉(zhuǎn)換比率
D.轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率

15．某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是：▁▁▁▁。
A.轉(zhuǎn)換升水比率：20% B.轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C.轉(zhuǎn)換升水比率：25% D.轉(zhuǎn)換貼水比率：25%