考綱要求
　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：
　　(1)我國(guó)證券分析師與財(cái)務(wù)投資顧問(wèn)的基本內(nèi)涵、主要職能，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系。
　　(2)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》以及《證券公司內(nèi)部控制指引》的主要內(nèi)容。
　　(3)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為類型。
　　(4)我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)。
　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
　　(1)證券分析師與投資顧問(wèn)的區(qū)別，證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類及其意義，發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)模式與流程管理。
　　(2)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責(zé)任，證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容。
　　(3)我國(guó)證券分析師自律組織的必要性，證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能，國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律細(xì)織的狀況。
　　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)圖

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