證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試綜合題有一個及一個以上的正確答案，是屬于不定項(xiàng)選擇題，選對選對即得分，錯選、漏選皆不得分。題型有可能是一個材料題（其中含2-3個小題），也有可能僅是一題。
材料題參考：
A公司于2016年在上海證券交易所上市，上市后該公司一直保持盈利,但盈利水平逐年降低,至2021年，其一個完整會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于人幣1億元。暫不考慮其他因素，請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。
1.至2021年，其一個完整會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于人民幣1億元。根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則，下列有關(guān)說法錯誤的有( )。
A. 上海證券交易所可以決定對該公司股票實(shí)施退市風(fēng)險警示
B.上海證券交易所可以決定暫停該公司股票上市
C.上海證券交易所可以對該公司股票停牌
D.上海證券交易所可以決定直接終止該公司股票上市
解析：
上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所對其股票實(shí)施退市風(fēng)險警示:
(1)最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于人民幣 1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于人民幣 億元。
(2) 最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。
(3) 最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被出具無法表示意見或否定意見的審計報告。
(4) 中國證監(jiān)會行政處罰決定書表明公司已披露的最近一個會計年度經(jīng)審計的年度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致該年度相關(guān)財務(wù)指標(biāo)實(shí)際己觸及第(1)項(xiàng)、第 (2) 項(xiàng)情形的。證券交易所認(rèn)定的其他情形。
2.2022年度,該公司一個完整會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。上海證券交易所可以決定( )。
A.報告中國證監(jiān)會提請對該公司進(jìn)行現(xiàn)場稽查
B.終止該公司股票上市
C.責(zé)令該公司股票停牌2個月
D.對該公司股票實(shí)施退市風(fēng)險警示
解析：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所對其股票實(shí)施退市風(fēng)險警示:
(1)最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于人民幣 1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于人民幣 億元。
(2) 最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。
(3) 最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被出具無法表示意見或否定意見的審計報告。
(4) 中國證監(jiān)會行政處罰決定書表明公司已披露的最近一個會計年度經(jīng)審計的年度報告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致該年度相關(guān)財務(wù)指標(biāo)實(shí)際己觸及第(1)項(xiàng)、第 (2) 項(xiàng)情形的。
(5)證券交易所認(rèn)定的其他情形。
上市公司最近連續(xù)兩個會計年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告相關(guān)財務(wù)指標(biāo)觸及規(guī)定的財務(wù)類強(qiáng)制退市情形的，證券交易所決定終止其股票上市?！颈绢}中，2021、2022年年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負(fù)值，故交易所可決定終止其股票上市】
2023年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試題量為120個題目。一般從業(yè)考試時間皆為120分鐘，專項(xiàng)考試時間皆為180分鐘，合格分?jǐn)?shù)線皆為60分，只要通過60分即視為合格。
具體題型題量以及分值情況如下表所示：
1、證券一般業(yè)務(wù)水平評價測試題型題量
| 考試題型 | 考試題量 | 題量分值 | 考試總分 |
| 單選題 | 40個 | 0.5分 | 20分 |
| 多選題 | 40個 | 1分 | 40分 |
| 判斷題 | 30個 | 1分 | 30分 |
| 綜合題 | 10個 | 1分 | 10分 |
2、證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試題型題量
| 考試題型 | 考試題量 | 題量分值 | 考試總分 |
| 單選題 | 40個 | 0.5分 | 20分 |
| 多選題 | 40個 | 1分 | 40分 |
| 判斷題 | 20個 | 1分 | 20分 |
| 綜合題 | 20個 | 1分 | 20分 |
說明：
一般業(yè)務(wù)水平評價測試采取閉卷機(jī)考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，測試時間為120分鐘，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。
專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試采取閉卷機(jī)考形式， 題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，測試時間為180分鐘，試卷正確率達(dá)到60%以上，即為該科目達(dá)到基本要求。
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