海南2023年證券從業(yè)資格考試免考條件已整理好,具體情況如下,供大家參考!
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條、第十一條、第十二條可知,擬任證券公司董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員,符合下列條件之一的,可以不參加一般業(yè)務水平評價測試的相應科目測試:
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1、海南證券市場基本法律法規(guī)免考條件
通過國家法律職業(yè)資格考試的,可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試;
協(xié)會規(guī)定的其他條件。
2、海南金融市場基礎知識免考條件
通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家注冊會計師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一,或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經(jīng)濟、金融研究或者管理相關工作8年以上的,可以不參加金融市場基礎知識測試;
協(xié)會規(guī)定的其他條件。
3、海南證券投資顧問業(yè)務免考條件
(一)取得國家注冊會計師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;
(二)在證券基金經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢相關工作8年以上并具有經(jīng)濟、金融、會計等相關專業(yè)碩士研究生以上學歷,且未受過中國證監(jiān)會行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或者自律管理措施;
(三)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
4、海南發(fā)布證券研究報告業(yè)務(證券分析師)免考條件
(一)取得國家注冊會計師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格;
(二)在證券基金經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構從事證券投資分析相關工作8年以上并具有碩士研究生以上學歷,且未受過中國證監(jiān)會行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀律處分或者自律管理措施;
(三)在國家有關部門、科研院所、高等教育機構從事經(jīng)濟、金融研究工作8年以上;
(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
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