證券從業(yè)資格考試涉及的考點(diǎn)有很多，其中證券合規(guī)管理是根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法實(shí)施合規(guī)管理。

本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則)。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn) 財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。