證券從業(yè)人員是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

禁止性行為包括：

(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動。證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關(guān)法律規(guī)定，而且會侵害投資者的合法權(quán)益、助長證券市場投機風(fēng)氣，可能會引發(fā)證券行情不正常的波動。

(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供有關(guān)價格變化的肯定性意見，一旦因預(yù)測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業(yè)人員和證券行業(yè)的聲譽。

(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定。這種約定不僅違反“三公”原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風(fēng)險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種后果具備一定的經(jīng)濟(jì)承受能力和心理承受能力，并獨立承擔(dān)法律責(zé)任。是否參與證券交易，應(yīng)由客戶獨立作出抉擇。證券業(yè)從業(yè)人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，是一種對客戶很不負(fù)責(zé)的行為，這實際上是為了證券公司的小團(tuán)體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業(yè)的信譽，甚至可能導(dǎo)致不必要的糾紛。

(5)不得接受分享利益的委托。接受客戶委托，應(yīng)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用，若在接受客戶委托的同時分享收益，性質(zhì)上屬于參與客戶投資，不僅是一種侵權(quán)行為，而且也違背了從業(yè)人員不得從事證券買賣的有關(guān)規(guī)定。

(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風(fēng)險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預(yù)期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，并可能導(dǎo)致實際收益水平與預(yù)期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范。

(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔(dān)投資活動的法律責(zé)任，對其賬戶或以其名義進(jìn)行的證券買賣負(fù)全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托，性質(zhì)上屬于代客戶投資決策，違背了上述規(guī)定。

(8)不得為達(dá)到排除競爭的目的，不正當(dāng)?shù)剡\用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動。為在競爭中保持領(lǐng)先地位而在交易中利用特殊或優(yōu)越條件限制某客戶的業(yè)務(wù)活動，這種做法有違“三公”原則。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭伙伴還是競爭對手。