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    證券從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?

    來源:233網(wǎng)校 2020-01-19 09:07:00

    按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

    對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案的,新機(jī)構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行變更。

    對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案的,我會(huì)暫時(shí)不予受理新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,系統(tǒng)會(huì)在“備案公示查詢”中做出提示。各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。

    如果離職人員與原機(jī)構(gòu)存在糾紛,或因其他原因原機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,原機(jī)構(gòu)應(yīng)向我會(huì)做出書面情況說明。

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