2019年證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)資格考試兩科各100道題，題型均為選擇題。其中50題為普通單選題，50題為組合型選擇題。每題1分，60分及以上為合格成績(jī)。
模擬卷測(cè)試：
2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一周模擬卷
2019年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》第一周模擬卷
【題目示例】
1.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由()按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
2.對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說(shuō)法正確的是()。
A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，必須委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金
3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入()。
A.觀察名單
B.限制名單
C.控制名單
D.傳言名單
4.托管人每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。
A.3
B.5
C.7
D.8
5.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期
A.24 小時(shí)
B.12 小時(shí)
C.48 小時(shí)
D.36 小時(shí)
6.()應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券金融公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列()部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。
Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅲ.做市業(yè)務(wù)
Ⅳ.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
選項(xiàng) B 正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：
(1)推薦業(yè)務(wù)：推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購(gòu)重組等提供相關(guān)服務(wù);
(2)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開(kāi)立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù);
(3)做市業(yè)務(wù);
(4)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
8.下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款的情形有()。
Ⅰ.向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的
Ⅱ.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的
Ⅲ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的
Ⅳ.干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
選項(xiàng) C 正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處 1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：
(1)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。
(2)未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的。
(3)未按照規(guī)定履行對(duì)本機(jī)構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。
(4)本機(jī)構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。
(5)干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。
Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒(méi)違法所得和違法所得等值以下的罰款。
9.證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列()信息。
Ⅰ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
Ⅱ.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
Ⅲ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：
(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍; (Ⅲ正確)
(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片; (Ⅳ正確)
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
(4)客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)
(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式; (Ⅰ正確)
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
10.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取()等監(jiān)督管理措施。
I.責(zé)令改正
II.監(jiān)管談話
III.出具警示函
IV.責(zé)令參加培訓(xùn)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
