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    申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)需要什么條件

    來源:233網(wǎng)校 2014-10-01 00:00:00

      申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書需要什么條件?

      申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

      (一)通過以下四組考試中任意一組:

      1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;

      2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;

      3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個(gè)科目;

      4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。

     ?。ǘ┮雅c證券公司簽訂委托合同;

     ?。ㄈ┮呀邮茏C券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí),且經(jīng)測(cè)試合格;

     ?。ㄋ模┚哂型耆袷滦袨槟芰?;

     ?。ㄎ澹┳罱晡词苓^刑事處罰;

     ?。┪幢恢袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;

     ?。ㄆ撸┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;

     ?。ò耍┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

      目前,《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

      更多問答:證券從業(yè)人員管理常見問題解答

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