資格審查與資格證書類別
　　證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別： 
　　1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格； 
　　2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格； 
　　3.投資顧問從業(yè)資格； 
　　4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格； 
　　5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。 
　　證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書； 
　　證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書； 
　　證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書； 
　　證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種； 
　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。 
　　中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。
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