上證發(fā)〔2019〕27號(hào)

各市場參與人：

為了規(guī)范證券公司開展上海證券交易所(以下簡稱本所)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)，使投資者充分了解科創(chuàng)板股票和存托憑證(以下統(tǒng)稱科創(chuàng)板股票)交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，本所制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》(以下簡稱《必備條款》，詳見附件)?，F(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行，請遵照執(zhí)行。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《必備條款》，制定《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作制度，向投資者充分揭示科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好適當(dāng)性管理工作，并切實(shí)采取措施了解投資者對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度。

特此通知。

附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

上海證券交易所

二〇一九年三月一日