關于2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會：
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業(yè)人員（不包括證券公司經紀人），執(zhí)業(yè)證書有效期為2013年12月31日前的，均應參加2013年度從業(yè)人員年檢。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；
2、2012年1月1日至2013年12月31日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時的。每年不少于15學時，其中必修學時不少于10學時，選修學時不少于5學時；
3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2013年7月15日開始，至2013年12月31日截止。
2、各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況。
我會將通過網站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。
3、年檢期間，我會將對部分地區(qū)部分機構就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行現(xiàn)場檢查。
4、自2013年12月1日起，通過我會網站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機構。
5、年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，我會將暫停其執(zhí)業(yè)，相關情況記入誠信系統(tǒng)，并在我會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向我會提交整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調查和處理。對調查屬實的投訴，機構應及時向協(xié)會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。
聯(lián)系方式
聯(lián)系電話：010-66575612/66575995/66575958
電子信箱：dufangj@sac.net.cn
liupf@sac.net.cn
wangle@sac.net.cn
傳真電話：010-66575957
中國證券業(yè)協(xié)會
2013年7月10日
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