一、單項(xiàng)選擇題
　　1．某上市公司監(jiān)事會有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿，該公司職工代表大會在選舉監(jiān)事時，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會成員。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過一定的力式將該信息予以披露，該信息披露的方式是（　?。?。(2012年)
　　A．中期報(bào)告
　　B．季度報(bào)告
　　C．年度報(bào)告
　　D．臨時報(bào)告
　　【答案】D
　　【解析】公司董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于重大事件，應(yīng)提交臨時報(bào)告。
　　2．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（　?。?2011年)
　　A．增加注冊資本的計(jì)劃
　　B．股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
　　C．財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動
　　D．監(jiān)事會共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動
　　【答案】C
　　【解析】選項(xiàng)CD：公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理(不包括副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)發(fā)生變動，屬于重大事件(內(nèi)幕信息)。
　　3．下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（　　）。(2011年)
　　A．承銷團(tuán)承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
　　B．發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
　　C．承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
　　D．承銷團(tuán)代銷、包銷期限最長不得超過90日
　　【答案】B
　　【解析】選項(xiàng)AB：向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
　　4．某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（　?。?。(2010年)．
　　A．凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元
　　B．累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50％
　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
　　D．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
　　【答案】B
　　【解析】(1)選項(xiàng)A：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬元；(2)選項(xiàng)B：累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％。
　　5．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（　?。?。(2010年)
　　A．上市公司的總會計(jì)師
　　B．持有上市公司3％股份的股東
　　C．上市公司控股的公司的董事
　　D．上市公司的監(jiān)事
　　【答案】B
　　【解析】(1)選項(xiàng)AD：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕人員；(2)選項(xiàng)B：持有上市公司“5％以上”股份的股東，才屬于內(nèi)幕人員；(3)選項(xiàng)C：上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕人員。
　　6．某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（　?。?。(2010年)
　　A．合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
　　B．合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自攫的原則
　　C．不合法，因該行為屬于操縱市場的行為
　　D．不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
　　【答案】C
　　【解析】單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為，屬于“操縱證券市場”。
　　7．某股份有限公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元。該公司于2007年1月發(fā)行一年期公司債券500萬元。2007年11月，該公司又發(fā)行三年期公司債券600萬元。2008年7月，該公司擬再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券的最高限額為（　?。┤f元。(2008年)
　　A．2000
　　B．1500
　　C．1400
　　D．900
　　【答案】C
　　【解析】一年期的公司債券截至2008年7月已經(jīng)償還完畢，本次發(fā)行前尚未償還的金額為600萬元。因此，本次發(fā)行公司債券的最高限額為5000×40％－600=1400(萬元)。
　　8．根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行入已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到一定比例時，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券交易所作出書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告，該一定比例為（　?。?。(2008年)
　　A．30％
　　B．20％
　　C．10％
　　D．5％
　　【答案】B
　　【解析】(1)股票：5％+5％；(2)可轉(zhuǎn)債：20％+10％。

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