一、單項(xiàng)選擇題（本類題共25小題，每小題1分，共25分。每小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。請(qǐng)將選定的答案，按答題卡要求，用2B鉛筆填涂答題卡中題號(hào)1至25信息點(diǎn)。多選、錯(cuò)選、不選均不得分。）
1、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是（　）。
A．上市公司的總會(huì)計(jì)師
B．持有上市公司3%股份的股東
C．上市公司控股的公司的董事
D．上市公司的監(jiān)事

2、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)適用特別規(guī)定，沒有特別規(guī)定的，適用有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。下列各項(xiàng)中，符合國(guó)有獨(dú)資公司特別規(guī)定的是（?。?。
A．國(guó)有獨(dú)資公司的章程可由董事會(huì)制定并報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．國(guó)有獨(dú)資公司合并事項(xiàng)由勤務(wù)員事會(huì)決定
C．董事會(huì)成員中可以有公司職工代表
D．監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

3、某上市公司董事會(huì)成員共9名，監(jiān)事會(huì)成員共3名。下列關(guān)于該公司董事會(huì)召開的情形中，符合公司法律制度規(guī)定的是（?。?。
A．經(jīng)2名董事提議可召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議
B．公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，可由4名董事共同推舉1名董事履行職務(wù)
C．經(jīng)2名監(jiān)事提議可召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議
D．董事會(huì)每年召開2次會(huì)議，并在會(huì)議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事

4、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙人在出現(xiàn)一定情形時(shí)當(dāng)然退伙。下列各項(xiàng)中，不屬于當(dāng)然退伙情形的是（?。?。
A．作為有限合伙人的自然人被依法宣告死亡
B．有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行
C．作為有限合伙人的自然人喪失民事行為能力
D．作為有限合伙人的法人被責(zé)令關(guān)閉

5、某中外合人選經(jīng)營(yíng)企業(yè)的董事會(huì)擬對(duì)企業(yè)資產(chǎn)抵押的事項(xiàng)作出決議。下列關(guān)于該董事會(huì)就該事項(xiàng)表決規(guī)則中，符合《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》規(guī)定的是（?。?。
A．該事項(xiàng)須由全體董事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)
B．該事項(xiàng)須由出席會(huì)議董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)
C．該事項(xiàng)須由出席會(huì)議的董事一致表決通過(guò)
D．該事項(xiàng)須由出席會(huì)議的2/3以上董事表決通過(guò)

6、2008年5月15日，某股份有限公司依股東大會(huì)決議收購(gòu)了本公司部分股份用于獎(jiǎng)勵(lì)公司職工。該公司現(xiàn)有已發(fā)行股份總額8000萬(wàn)股。下列關(guān)于該公司收購(gòu)本公司部分股份獎(jiǎng)勵(lì)職工的表述中，符合我國(guó)《公司法》規(guī)定的是（?。?。
A．公司可以收購(gòu)的本公司股份不得超過(guò)400萬(wàn)股
B．公司可以收購(gòu)的本公司股份不得超過(guò)800萬(wàn)股
C．公司用于收購(gòu)本公司股份的資金可以從公司的稅前利潤(rùn)中支出
D．公司收購(gòu)的本公司股份應(yīng)在2010年5月15日之前轉(zhuǎn)讓給職工

7、某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（?。?br>A．合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B．合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C．不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為
D．不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

8、某證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。下列關(guān)于該公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（　）。
A．注冊(cè)資本為人民幣5億元，凈資產(chǎn)為人民幣1億元
B．從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷
C．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人
D．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

9、某股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規(guī)定的是（　）。
A．凈資產(chǎn)為人民幣5000萬(wàn)元
B．累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%
C．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
D．籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

10、根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定，下列債務(wù)人有權(quán)處分的權(quán)利中，不能用以設(shè)定權(quán)利質(zhì)押的是（?。?。
A．可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)
B．應(yīng)收賬款
C．土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)
D．存款單