一、單項選擇題： 
　　1、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由何機構(gòu)任免（ ） 
　　A．證券交易所的理事會 
　　B．國務(wù)院 
　　C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 
　　D．證券業(yè)協(xié)會 
　　正確答案：C 
　　2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員？（ ） 
　　A．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所從業(yè)人員 
　　B．證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年 
　　C．張某因故和某證券公司解除勞動合同
　　D．已辭職原為某國家機關(guān)工作人員的李某 
　　正確答案：A 
　　3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對采取溢價發(fā)行的股票，其股票價格應(yīng)如何決定（ ） 
　　A．應(yīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定 
　　B．由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定 
　　C．應(yīng)由股票發(fā)行人與證券監(jiān)督管理機構(gòu)商議決定 
　　D．應(yīng)由股票發(fā)行人和承銷的公司協(xié)商確定，并報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 
　　正確答案：B 
　　4、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關(guān)專業(yè)人員在哪個期間不得買賣該種股票？（ ） 
　　A．在該股票承銷期內(nèi) 
　　B．在其審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前 
　　C．在該股票承銷期內(nèi)及期滿后6個月內(nèi) 
　　D．上述文件公開后5個工作日內(nèi) 
　　正確答案：C 
　　5、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷？ 
　　A．3000萬元 
　　B．1500萬元 
　　C．6000萬元 
　　D．5000萬元 
　　正確答案：D 
　　6、因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？（ ） 
　　A．技術(shù)性停牌 
　　B．臨時停市 
　　C．及時提出報告 
　　D．采取制裁措施 
　　正確答案：B 
　　7、某公司申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件（ ） 
　　A．該債券的期限為1年 
　　B．該債券的實際發(fā)行額為6000萬元 
　　C．該公司的年資產(chǎn)額為1．5億元 
　　D．該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息 
　　正確答案：D 
　　8、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產(chǎn)評估或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）之內(nèi)，不得買賣該種股票。 
　　A．3個月、15日 
　　B．3個月、10日 
　　C．6個月、5日 
　　D．6個月、10日 
　　正確答案：C 
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　　9、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ 
　　A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 
　　B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率 
　　C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 
　　D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 
　　正確答案：D 
　　10、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ 
　　A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
　　B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 
　　C最近三年連續(xù)盈利 
　　D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 
　　正確答案：B 
　　11、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ 
　　A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 
　　B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) 
　　C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 
　　D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 
　　正確答案：D 
　　12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 
　　A一個月 
　　B三個月 
　　C五個月 
　　D六個月 
　　正確答案：B 
　　13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ 
　　A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券 
　　B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 
　　C由主承銷和參與承銷的證券公司組成 
　　D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 
　　正確答案：B 
　　14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。 
　　A五十 
　　B六十 
　　C七十 
　　D八十 
　　正確答案：C 
　　15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？ 
　　A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票
　　B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票 
　　C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票 
　　D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制 
　　正確答案：D 
　　16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 
　　A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 
　　B證券交易所 
　　C國務(wù)院授權(quán)的部門 
　　D省級人民政府 
　　正確答案：B 
　　17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ 
　　A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 
　　B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 
　　C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上 
　　D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 
　　正確答案：B 
　　18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？
　　A上市報告書 
　　B申請股票上市的股東大會決議 
　　C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 
　　D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 
　　正確答案：C 
　　19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ 
　　A該債券的期限為2年 
　　B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 
　　C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 
　　D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 
　　正確答案：B 
　　20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ 
　　A上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 
　　B上市公司最近二年連續(xù)虧損的 
　　C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 
　　D公司有重大違法行為的 
　　正確答案：D 
　　21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： 
　　A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格 
　　B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) 
　　C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 
　　D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 
　　正確答案：B 
　　22、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ 
　　A通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 
　　B責(zé)令其限期改正 
　　C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) 
　　D限制其股東權(quán)利 
　　正確答案：A 
　　23、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？
　　A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保 
　　B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收 
　　C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物 
　　D證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行清算交收帳戶 
　　正確答案：D 
　　24、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年 
　　A五年 
　　B十年 
　　C二十年 
　　D二十五年 
　　正確答案：C 
　　25、下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準(zhǔn)確的？ 
　　A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 
　　B證券的托管和過戶 
　　C證券交易所上市證券交易的清算和交收 
　　D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 
　　正確答案：B
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