A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
正確答案：D
12、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A一個月
B三個月
C五個月
D六個月
正確答案：B
13、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？
A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日
正確答案：B
14、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ?。┑模瑸榘l(fā)行失敗。
A五十
B六十來源：考試大
C七十
D八十
正確答案：C
15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？
A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票
B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票
C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票
D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制
正確答案：D
16、申請證券上市交易，應當向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B證券交易所
C國務院授權(quán)的部門
D省級人民政府
正確答案：B
17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？
A公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
C公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
正確答案：B
18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？{來源：考{試大}
A上市報告書
B申請股票上市的股東大會決議
C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告
D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書
正確答案：C
19、某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？
A該債券的期限為2年
B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元
C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
正確答案：B
20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？
A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的
B上市公司最近二年連續(xù)虧損的
C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
D公司有重大違法行為的
正確答案：D
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