多項(xiàng)選擇題
李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定？（ ）
A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請(qǐng)開戶登記，進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)
B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票
C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈(zèng)送本公司股票，李某也接受了
【正確答案】 ABD
【答案解析】 根據(jù)《證券法》第37條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。李某從業(yè)之前就已經(jīng)把股票賣掉，所以，C項(xiàng)符合法律規(guī)定。證券業(yè)從業(yè)人員因?yàn)檎莆諆?nèi)幕信息，因此，在職期間禁止從事證券買賣，這是考生需要掌握的原則。
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