期貨法律法規(guī)共四章，共28條法規(guī)，考查的是期貨業(yè)的重要法律法規(guī)，可以通過證監(jiān)會、期貨業(yè)協(xié)會查詢法律法規(guī)具體內(nèi)容。

期貨法律法規(guī)內(nèi)容繁多、比較細、比較枯燥。考題靈活、經(jīng)常通過概念、數(shù)字出題、實例中出題。復習過程中要注意整理歸納總結數(shù)字、金額等易混淆考點。

2020年“期貨法律法規(guī)”考試大綱

一、行政法規(guī)

期貨交易管理條例

(2007年2月7日國務院第168次常務會議通過2007年3月6日國務院令第489號公布

根據(jù)2012年10月24日國務院令第627號《關于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》第一次修訂

根據(jù)2013年7月18日國務院令第638號《關于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂

根據(jù)2016年2月6日國務院令第666號《關于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂

根據(jù)2017年3月1日《國務院關于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第四次修訂)

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

期貨交易所管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第42號2007年4月9日)

期貨公司監(jiān)督管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號2019年6月4日)

外商投資期貨公司管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第149號2018年8月24日)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第47號2007年7月4日)

期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008] 10號2008年3月27日)

期貨從業(yè)人員管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號2007年7月4日)

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(2009年8月27日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年2月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈期貨市場客戶開戶管理規(guī)定〉的決定》修訂)

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號2011年3月23日) .....

期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2017] 16號2017年12月7日)

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法(證監(jiān)發(fā)[2007] 56號2007年4月20日)

證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第151號:2018年10月22日)

證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2018] 31號2018年10月22日)

期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第131號2017年4月18日)

期貨投資者保障基金管理辦法(2007年4月19日中國證券監(jiān)督管理委員會、 財政部公布

根據(jù)2016年11月8日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部《關于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂)

證券期貨投資者適當性管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第130號 2016年12月12日)

境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第116號2015年6月26日)

證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第139號2018年3月28日)

三、協(xié)會自律規(guī)則

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則( 修訂)(中國期貨業(yè)協(xié)會2008年4月30日)

期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引( 試行)(中期協(xié)字[2017] 60號2017年6月28日)

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(2011年2月18日修訂發(fā)布, 2017年3月9日第二次修訂發(fā)布) ...

四、其他

中華人民共和國刑法( 節(jié)錄)

最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(2003年5月16日最高人民法院審判委員會第1270次會議通過 法釋[2003] 10號)

最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)(2010年12月27日最高人民法院審判委員會第1507次會議通過法釋[2011]1號)

最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋(2011年10月31日最高人民法院審判委員會第1529次會議、2012年2月27日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第72次會議通過法釋[2012] 6號)

最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋(2018年9月10日最高人民法院審判委員會第1748次會議、2018年11月30日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第十次會議通過，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 10號)

最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事.案件適用法律若干問題的解釋(2018年9月3日最高人民法院審判委員會第1747次會議、2018年12月12日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第十一次會議通過，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 9號)