第二部分 法律法規(guī)

一、行政法規(guī)

《期貨交易管理?xiàng)l例》

（一）期貨交易遵循原則、禁止行為

三公原則、誠信原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為。

依據(jù)：第三條

第三條　從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

（二）期貨交易所性質(zhì)

非營利性、自律管理、以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命。

依據(jù)：第七條

第七條　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

（三）交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度

保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。

依據(jù)：第十一條

第十一條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；

（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

（四）期貨公司成立的條件

注冊資本不低于3000萬元，董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格、從業(yè)人員具備從業(yè)資格。

依據(jù)：第十六條（一）、（二）

第十六條　申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

（五）期貨公司禁止行為

不得從事或變相從事自營業(yè)務(wù)、不得為股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資、不得對外擔(dān)保。

依據(jù)：第十七條

第十七條　期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

（六）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行紀(jì)性質(zhì)

期貨公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

依據(jù)：第十八條

第十八條　期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

（七）期貨公司接受客戶委托要求

出示風(fēng)險(xiǎn)說明書、客戶簽字確認(rèn)；與客戶簽訂書面合同。

依據(jù)：第二十五條

第二十五條　期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（八）期貨公司交易規(guī)則中的禁止行為

不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托擅自進(jìn)行期貨交易、不得做獲利保證、不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)：第二十五條

第二十五條　期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

（九）客戶交易指令下達(dá)方式

書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，應(yīng)當(dāng)明確、全面。

依據(jù)：第二十七條

第二十七條　客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

（十）期貨交易保證金不得透支交易、保證金的屬性、保證金的用途

期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標(biāo)準(zhǔn)、客戶的保證金屬于客戶所有、保證金除規(guī)定用途外，嚴(yán)禁挪作他用。

依據(jù)：第二十九條

第二十九條　期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：

（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；

（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

（十一）禁止混碼交易

應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立賬戶、設(shè)置交易編碼。

依據(jù)：第三十條

第三十條　期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

（十二）期貨交易的結(jié)算制度

期貨交易所及期貨公司的當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

依據(jù)：第三十四條

第三十四條　期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。

（十三）強(qiáng)行平倉的義務(wù)性規(guī)定

期貨交易所對公司強(qiáng)行平倉義務(wù)、公司對客戶強(qiáng)行平倉義務(wù)。

依據(jù)：第三十五條

第三十五條　期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

（十四）交割的規(guī)定

交易所統(tǒng)一組織、倉庫由交易所指定、不得限制交割總量、應(yīng)當(dāng)與交割倉庫協(xié)議。

依據(jù)：第三十六條

第三十六條　期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；

（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

（十五）期貨交易中承擔(dān)違約責(zé)任的順序

會(huì)員違約的責(zé)任承擔(dān)順序、客戶違約的責(zé)任承擔(dān)順序。

依據(jù)：第三十七條

第三十七條　會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

（十六）實(shí)行分級結(jié)算的交易所的結(jié)算處理方式

結(jié)算擔(dān)保金制度，分級結(jié)算及控制風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)：第三十八條

第三十八條　實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。

（十七）期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)與職責(zé)

自律性組織、社團(tuán)法人。

依據(jù)：第四十四條、第四十六條

第四十四條　期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

第四十六條　期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：

（一）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；

（二）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

（三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；

（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；

（五）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；

（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；

（七）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；

（八）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（十八）期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施

談話、提示、記入信用記錄，限期整改。

依據(jù)：第五十六條

第五十六條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

（十九）期貨公司逾期未整改，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

依據(jù)：第五十五條

第五十五條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

（二十）期貨公司整改后仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施

撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

依據(jù)：第五十五條第4款

第五十五條　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

（二十一）期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施

限制出境，申請司法機(jī)關(guān)限制其資產(chǎn)。

依據(jù)：第五十七條

第五十七條　期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

（二十二）期貨公司股東不得虛假出資、抽逃出資

不得虛假出資、抽逃出資行為

依據(jù)：第五十八條

第五十八條　期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

（一）《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

1、禁止控股股東等權(quán)利濫用

禁止權(quán)利濫用的主體；權(quán)利濫用的內(nèi)容。

依據(jù)：第四條

第四條　期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

2、監(jiān)管主體

依據(jù)：第五條

第五條　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

3、期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止要求

依據(jù)：第二十六條

第二十六條 期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

（一）申請書；

（二）擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件；

（三）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

4、期貨公司治理原則

依據(jù)：第三十五條

第三十五條　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

5、對期貨公司股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)人的要求

（1）期貨公司獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算；（2）控股股東、實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)或者董事會(huì)任免公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)；（3）不得降低對其風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

依據(jù)：第三十六條

第三十六條 期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)。

期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

6、股東及實(shí)際控制人的通知義務(wù)

依據(jù)：第三十七條

第三十七條 持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3 個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（七）變更名稱；

（八）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；

（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第（五）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、期貨公司的通知、報(bào)告義務(wù)

具體情形

依據(jù)：第三十八條

第三十八條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款、第四款或者第五十七條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官

（1）職責(zé)；（2）報(bào)告義務(wù)；（3）解聘程序。

依據(jù)：第四十一條

第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

　　 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

9、任職獨(dú)立性要求

（1）不得存在近親屬關(guān)系；（2）不得兼任。

依據(jù)：第四十二條

第四十二條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

10、部門設(shè)置相關(guān)規(guī)定

合理設(shè)置部門及其職能；建立崗位責(zé)任制度；重點(diǎn)控制，確保前中后業(yè)務(wù)分開；交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的特殊要求。

依據(jù)：第四十三條第一款

第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

11、風(fēng)險(xiǎn)管理以及合規(guī)部門的設(shè)置

依據(jù)：辦法第四十三條

第四十三條第二款、第三款　

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

12、分支機(jī)構(gòu)管理

依據(jù)：第四十四條

第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

13、客戶保證金的權(quán)屬保護(hù)

保證金禁止占用、挪用；保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)；保證金不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

依據(jù)：第六十九條、第七十六條第一款

第六十九條　客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第七十六條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

14、禁止占用、挪用客戶保證金

依據(jù)：第七十六條第二款、第三款

第七十六條　客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

15、期貨市場實(shí)施統(tǒng)一開戶制度

通過期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)實(shí)施期貨市場統(tǒng)一開戶。

依據(jù)：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

16、開戶實(shí)名制

期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核

依據(jù)：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；

（二）確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

（二）《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)

首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

依據(jù)：第二條

第二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任命程序

應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

依據(jù)：第六條

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職與免職程序

首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

擬免除職務(wù)應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并且書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

依據(jù)：第十四條、第十六條

第十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

第十六條 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對象

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

依據(jù)：第十九條

第十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理性存在問題時(shí)，應(yīng)采取的措施

提出整改意見、拒不整改的向董事長、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)可向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

依據(jù)：第二十三條

第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在重大違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)采取的措施

立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告

依據(jù)：第二十四條

第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：

（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；

（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7、首席風(fēng)險(xiǎn)官履職享有的職權(quán)

（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；

（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況。

（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

依據(jù)：第二十五條

第二十五條 首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；

（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；

（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；

（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；

（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或有違法違規(guī)行為的責(zé)任承擔(dān)

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

依據(jù)：第二十九條

第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官未履行報(bào)告義務(wù)的責(zé)任承擔(dān)

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

依據(jù)：第三十條

第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

（三）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

1、期貨公司高級管理人員勤勉義務(wù)

依據(jù)：第三十九條

第三十九條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

2、回避義務(wù)

依據(jù)：第四十條

第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

（四）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

1．證券期貨投資者適當(dāng)性制度適用范圍

依據(jù)：第二條

第二條 向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金）、公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，或者為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的，適用本辦法。

2．證券期貨投資者適當(dāng)性制度的基本要求

依據(jù)：第三條

第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

3．普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

依據(jù)：第十一條

第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。

4． 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性匹配作出判斷

依據(jù)：第十八條

第十八條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。

 （五）《期貨投資者保障基金管理辦法》

1、保障基金的用途

在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，用于補(bǔ)償投資者保證金損失。

依據(jù)：第二條

第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

2、期貨公司使用保障基金的前置程序

使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

依據(jù)：第二十一條

第二十一條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

3、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口后面臨的罰則

吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

依據(jù)：第二十五條

第二十五條期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

（六）《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》

1. 非金融企業(yè)投資境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的基本原則

立足主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，緊密圍繞企業(yè)自身主業(yè)發(fā)展需要，科學(xué)布局對金融機(jī)構(gòu)投資，避免脫實(shí)向虛。

審慎經(jīng)營，避免盲目擴(kuò)張。企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資本約束，控制杠桿率，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保對金融機(jī)構(gòu)的投資行為與企業(yè)資本規(guī)模、經(jīng)營管理水平相適應(yīng)。

嚴(yán)格準(zhǔn)入，強(qiáng)化股東資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)和資金來源審查。對金融機(jī)構(gòu)股東按重要性不同實(shí)施差異化監(jiān)管，明確準(zhǔn)入和資質(zhì)要求，穿透識別實(shí)際控制人和最終受益人，加強(qiáng)對股權(quán)結(jié)構(gòu)的持續(xù)管理，強(qiáng)化資金來源真實(shí)性合規(guī)性監(jiān)管。

隔離風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁不當(dāng)干預(yù)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營。建立健全企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的防火墻，加強(qiáng)公司治理和關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管，嚴(yán)禁以各種方式挪用、擠占金融機(jī)構(gòu)資金或不當(dāng)干預(yù)金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立自主經(jīng)營，有效維護(hù)金融機(jī)構(gòu)及相關(guān)利益人合法權(quán)益。

強(qiáng)化監(jiān)管，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則強(qiáng)化監(jiān)管，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)和監(jiān)管問責(zé)，有效處置和化解風(fēng)險(xiǎn)。

規(guī)范市場秩序與激發(fā)市場活力并重。在堅(jiān)持企業(yè)依法依規(guī)投資金融機(jī)構(gòu)的同時(shí)，支持金融機(jī)構(gòu)股權(quán)多元化，拓寬資本補(bǔ)充渠道，促進(jìn)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)良性互動(dòng)發(fā)展。

2. 非金融企業(yè)投資境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入要求

金融機(jī)構(gòu)的主要股東或控股股東，應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出、資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、管理能力達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，并制定合理明晰的投資金融業(yè)的商業(yè)計(jì)劃。嚴(yán)格限制商業(yè)計(jì)劃不合理、盲目向金融業(yè)擴(kuò)張、投資金融業(yè)動(dòng)機(jī)不純、風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱的企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)，防止其成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東。

非金融企業(yè)投資境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)以及金融監(jiān)督管理部門關(guān)于法人機(jī)構(gòu)股東條件的規(guī)定。企業(yè)成為控股股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：一是核心主業(yè)突出，業(yè)務(wù)發(fā)展具有可持續(xù)性。二是資本實(shí)力雄厚，具有持續(xù)出資能力。原則上需符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、年終分配后凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的40%、權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的40%等相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。三是公司治理規(guī)范，組織架構(gòu)簡潔清晰，股東、受益所有人結(jié)構(gòu)透明。出資企業(yè)為企業(yè)集團(tuán)或處于企業(yè)集團(tuán)、控股公司結(jié)構(gòu)之中的，須全面完整報(bào)告或披露集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、受益所有人及其變動(dòng)情況，包括匿名、代持等相關(guān)情況。四是管理能力達(dá)標(biāo)，擁有金融專業(yè)人才。

非金融企業(yè)具有以下情形之一的，不得成為金融機(jī)構(gòu)控股股東：脫離主業(yè)需要盲目向金融業(yè)擴(kuò)張；風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱；進(jìn)行高杠桿投資；關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜不透明；關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；濫用市場壟斷地位或技術(shù)優(yōu)勢開展不正當(dāng)競爭，操縱市場，擾亂金融秩序。

對所投資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營失敗或重大違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任的企業(yè)，5年內(nèi)不得再投資成為金融機(jī)構(gòu)控股股東。

3. 加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓和拍賣管理

非金融企業(yè)質(zhì)押所持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門的相關(guān)規(guī)定，不得損害其他股東和金融機(jī)構(gòu)的利益。金融機(jī)構(gòu)控股股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向金融機(jī)構(gòu)告知所持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)被質(zhì)押或解押信息?？毓晒蓹?quán)被質(zhì)押的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其股權(quán)質(zhì)押和解押的管理，并及時(shí)向金融監(jiān)督管理部門報(bào)告相關(guān)信息。金融監(jiān)督管理部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，有權(quán)限制同一股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人對所持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)的質(zhì)押比例。

非金融企業(yè)作為主要股東或控股股東轉(zhuǎn)讓所持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)告知受讓方需符合法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的條件。受讓方成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的主要股東或控股股東的資質(zhì)條件，并按照法律法規(guī)和金融監(jiān)督管理部門規(guī)定，向金融監(jiān)督管理部門備案或申請批準(zhǔn)。因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致主要股東或控股股東發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向金融監(jiān)督管理部門報(bào)告股東變更相關(guān)信息。

為維護(hù)金融市場穩(wěn)定和金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行，加強(qiáng)金融監(jiān)督管理部門與司法機(jī)關(guān)之間的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)獲取金融機(jī)構(gòu)股權(quán)拍賣信息。拍賣金融機(jī)構(gòu)股權(quán)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)控股股東變更的，競買人應(yīng)當(dāng)符合本意見有關(guān)金融機(jī)構(gòu)股東資質(zhì)條件的規(guī)定。非金融企業(yè)持有的金融機(jī)構(gòu)控股股權(quán)被拍賣，被控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向金融監(jiān)督管理部門報(bào)告。

4. 投資資金來源的真實(shí)性合規(guī)性

非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以自有資金出資，資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金、“名股實(shí)債”等非自有資金投資金融機(jī)構(gòu)，不得虛假注資、循環(huán)注資和抽逃資本，不得以理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東。穿透識別金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人和最終受益人，嚴(yán)格規(guī)范一致行動(dòng)人和受益所有人行為，禁止以代持、違規(guī)關(guān)聯(lián)等形式持有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)。非金融企業(yè)以隱瞞、欺騙等不正當(dāng)手段獲得行政許可的，由金融監(jiān)督管理部門依法對相關(guān)行政許可予以撤銷。

5. 完善股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理

非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有簡明、清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)，簡化投資層級，提高組織架構(gòu)透明度。企業(yè)與所控股金融機(jī)構(gòu)之間不得交叉持股。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡機(jī)制，強(qiáng)化董事會(huì)決策機(jī)制，避免大股東或?qū)嶋H控制人濫用控制權(quán)。企業(yè)派駐金融機(jī)構(gòu)的董事應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)判斷獨(dú)立履職。規(guī)范企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)所控股金融機(jī)構(gòu)之間董事、監(jiān)事、高級管理人員的交叉任職，企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)所控股金融機(jī)構(gòu)之間的高級管理人員不得相互兼任。充分發(fā)揮獨(dú)立董事在董事會(huì)中的監(jiān)督制衡作用，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，強(qiáng)化信息披露和外部監(jiān)督，發(fā)揮資本市場和中介機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)公司治理的促進(jìn)作用。

6.建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

非金融企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東的，應(yīng)當(dāng)建立與投資行為相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、指標(biāo)體系、信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等，防范企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞。

7.規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

嚴(yán)格規(guī)范和監(jiān)管非金融企業(yè)與所投資金融機(jī)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)交易。涉及關(guān)聯(lián)的金融服務(wù)和交易應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，遵循市場化原則，定期報(bào)告金融監(jiān)督管理部門，重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)逐筆報(bào)告。企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)主要股東或控股股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)督管理部門提交與關(guān)聯(lián)方外其他股東無關(guān)聯(lián)關(guān)系、不進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的承諾函。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立有效的關(guān)聯(lián)交易管理制度，準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，在資金用途、投資比例、事項(xiàng)報(bào)送和信息披露等方面切實(shí)依法合規(guī)，防止利益輸送和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循穿透原則要求，將主要股東及其控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人、最終受益人作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。嚴(yán)禁通過授信、擔(dān)保、資產(chǎn)購買和轉(zhuǎn)讓等方式開展不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，不得通過多層嵌套等手段隱匿關(guān)聯(lián)交易和資金真實(shí)去向，不得通過“抽屜協(xié)議”、“陰陽合同”等形式規(guī)避監(jiān)管。

8.防止濫用控制權(quán)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定行使股東權(quán)利，通過派出具有履職素質(zhì)和能力的股東代表參與公司治理，不得直接或變相套取、挪用、擠占金融機(jī)構(gòu)及其客戶資金。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立自主經(jīng)營，不受不當(dāng)干預(yù)。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)的債權(quán)人、員工對企業(yè)的不當(dāng)干預(yù)行為進(jìn)行監(jiān)督和舉報(bào)。

9.建立健全風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

企業(yè)成為金融機(jī)構(gòu)控股股東的，應(yīng)當(dāng)建立健全實(shí)業(yè)板塊與金融板塊的法人、資金、財(cái)務(wù)、交易、信息、人員等相互隔離的防火墻制度。有效規(guī)范企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、共同營銷、信息共享，以及共用營業(yè)設(shè)施、營業(yè)場所和操作系統(tǒng)等行為。

10.構(gòu)建有效風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體責(zé)任，通過資產(chǎn)處置、市場融資等方式，積極處置和化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?？毓沙鲭U(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)也應(yīng)當(dāng)積極配合開展風(fēng)險(xiǎn)處置，依法承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)。

11.加強(qiáng)對企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的穿透監(jiān)管

金融管理部門根據(jù)穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則，將金融機(jī)構(gòu)股東資質(zhì)、入股資金來源、治理結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)交易等作為監(jiān)管重點(diǎn)，特別是強(qiáng)化治理結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管，要求金融機(jī)構(gòu)說明并定期更新股權(quán)結(jié)構(gòu)相關(guān)信息，包括持股比例、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系等，穿透至實(shí)際控制人、最終受益人，以及其他關(guān)聯(lián)人和一致行動(dòng)人；未按規(guī)定如實(shí)報(bào)告的，依法從重給予處罰。金融管理部門對投資控股金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)，因履行監(jiān)管職責(zé)，需要穿透了解控股股東相關(guān)資質(zhì)的，可要求相關(guān)企業(yè)提交財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)資料，并就相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查問詢。

金融監(jiān)督管理部門創(chuàng)新監(jiān)管方式，運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)管、信用監(jiān)管等手段，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息納入金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)體系。企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)信息披露。

（七）《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

1.境內(nèi)特定品種的確定及公布。

境內(nèi)特定品種由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）確定并公布。

依據(jù)：第二條第四款。

第二條 境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事我國境內(nèi)特定品種期貨交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱境外交易者，是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。

本辦法所稱境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱境內(nèi)特定品種由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）確定并公布。

2. 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。

境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

依據(jù)：第四條

第四條 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務(wù)。

3.直接入場交易的境外交易者的條件。

直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；（四）期貨交易所規(guī)定的其他條件。

依據(jù)：第五條

第五條 境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司（以下簡稱期貨公司)或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易。

經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

前款所述直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度；

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本；

（三）具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

（四）期貨交易所規(guī)定的其他條件。

4.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)直接入場交易及委托期貨公司入場交易。

經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

依據(jù)：第六條

第六條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

前款所述直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第五條第三款的規(guī)定，且其所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄。

5.境外交易者的開戶材料。

境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)合法身份辦理開戶，如實(shí)提供境外公民身份證明、境外法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法有效證明文件。

依據(jù)：第十條。

第十條 境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)合法身份辦理開戶，如實(shí)提供境外公民身份證明、境外法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法有效證明文件。境外交易者的身份證明文件及要求由中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司另行規(guī)定。

6. 境內(nèi)特定品種期貨交易的交易者適當(dāng)性制度

境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。期貨交易所、期貨公司和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。境外交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易者適當(dāng)性制度。

依據(jù)：第十二條

第十二條 境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。期貨交易所、期貨公司和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度。境外交易者應(yīng)當(dāng)遵守交易者適當(dāng)性制度。

7. 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的持倉報(bào)告義務(wù)

境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

依據(jù)：第十八條

第十八條 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。境外交易者未報(bào)告的，受托交易的期貨公司、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

8.期貨公司的交易報(bào)送義務(wù)和相關(guān)義務(wù)負(fù)責(zé)人

期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度、年度報(bào)告中報(bào)送接受境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的情況。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。

依據(jù)：第二十二條

第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度、年度報(bào)告中報(bào)送接受境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易的情況。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。

9. 期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的信息或者書面資料報(bào)送、配合詢問及檢查義務(wù)

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供以下信息或者書面資料，并進(jìn)行必要的詢問和檢查。（一）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；（二）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；（三）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；（四）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；（五）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。

依據(jù)：第二十三條

第二十三條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料，并進(jìn)行必要的詢問和檢查：

（一）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

（二）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

（三）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

（四）境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

（五）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他材料。

三、其他

（一）《刑法》修正案

1、期貨內(nèi)幕交易罪

期貨內(nèi)幕交易罪行為

依據(jù)：《中華人民共和國刑法》修正案第四條

第四條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

2、操縱期貨市場罪

操縱期貨市場罪的行為類型

依據(jù)：《中華人民共和國刑法》修正案（六）

十一、 有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；

（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

（三）以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

3、挪用資金罪

挪用資金罪行為

依據(jù)：《中華人民共和國刑法》修正案第七條

第七條 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。

“國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他國有金融機(jī)構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

4、利用未公開信息交易罪

利用未公開信息交易行為

依據(jù)：《中華人民共和國刑法》修正案第七條

第七條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

（二）《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

1、期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的

依據(jù)：第五十四條

第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

2、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)

依據(jù)：第十二條

第十二條 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。

客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

3、期貨公司司法協(xié)助義務(wù)

人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

依據(jù)：第八條人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。