1、開戶實名制
客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合以下實名制要求：
(1)客戶開戶時應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件;
(2)個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理;
(3)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件;
(4)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;
(5)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。
期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：
（1）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的開戶代理人開戶；
（2）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。
客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并按照中國期貨監(jiān)控要求及時提交客戶以下影像資料：
(1) 個人客戶頭部正面照和有效身份證明文件掃描件;
(2) 單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人有效身份證明文件掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件;
(3) 中國期貨監(jiān)控在實施細(xì)則中規(guī)定的其他影像資料。
證券公司等依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。
2、申請交易編碼
期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易編碼制度，不得混碼交易。
期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼。
期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。
期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨監(jiān)控提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
中國期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：
（1）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；
（2）客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權(quán)機(jī)構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性；
（3）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；
（4）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。
中國期貨監(jiān)控在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，中國期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：
（1）客戶資料不符合實名制要求；
（2）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；
（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
中國期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果當(dāng)日發(fā)送中國期貨監(jiān)控，由中國期貨監(jiān)控當(dāng)日反饋給期貨公司。
當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。
3、客戶資料修改
期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國期貨監(jiān)控提交修改申請。
期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，中國期貨監(jiān)控重新按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。通過復(fù)核的，中國期貨監(jiān)控將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，將處理結(jié)果發(fā)送中國期貨監(jiān)控，由中國期貨監(jiān)控及時反饋給期貨公司。
期貨公司申請對關(guān)鍵信息之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，中國期貨監(jiān)控對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向中國期貨監(jiān)控反饋修改申請的處理結(jié)果，由中國期貨監(jiān)控反饋給期貨公司。
4、注銷交易編碼
期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷O(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
中國期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋中國期貨監(jiān)控，中國期貨監(jiān)控?fù)?jù)此反饋期貨公司。
期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知中國期貨監(jiān)控，中國期貨監(jiān)控?fù)?jù)此通知期貨公司。
5、客戶資料管理
期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。
中國期貨監(jiān)控應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。
