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    有證券從業(yè)資格證的人能炒期貨么?

    來源:233網(wǎng)校 2023-07-13 09:54:59

    可以。擁有證券從業(yè)資格證的人,說明是執(zhí)證上崗的證券從業(yè)人員,是不允許以個人或他人名義炒股,但是不影響炒期貨!

    同樣的,持有期貨從業(yè)資格證的期貨從業(yè)人員,也可以炒股和購買基金,但是不能以本人或者他人名義從事炒期貨。

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    根據(jù)中國期貨業(yè)會發(fā)布的《》第三章執(zhí)業(yè)規(guī)范第十四條第七條可知,期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

    期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

    (一)誠實守信,恪盡職守,促進機構(gòu)規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;

    (二)以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益;

    (三)向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;

    (四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

    (五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

    (六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

    (七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

    (八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

    因此,期貨從業(yè)人員是不可以從事期貨交易的。期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

    其他禁止行為:

    期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

    (一)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

    (二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

    (三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

    (一)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;

    (二)代理客戶從事期貨交易;

    (三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

    (一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;

    (二)代理客戶從事期貨交易;

    (三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

    (一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

    (二)代理客戶從事期貨交易;

    (三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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