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    申請期貨從業(yè)資格證書條件是什么?

    來源:233網(wǎng)校 2022-04-28 09:56:48

    申請期貨從業(yè)資格證書條件如下:

    (一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

    (二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;

    (三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;

    (四)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;

    (五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

    (六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

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    】【

    協(xié)會(huì)對從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格管理制度。機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的人員從事期貨業(yè)務(wù),并為其辦理從業(yè)申請,取得從業(yè)資格。 未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

    申請期貨從業(yè)資格,應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料:

    (一)從業(yè)資格申請表;

    (二)申請人身份證明復(fù)印件;

    (三)申請人學(xué)歷證書復(fù)印件或相關(guān)證明文件;

    (四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

    期貨從業(yè)資格的申請程序是:

    (一)申請人登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站,下載從業(yè)資格申請表,打印填寫后連同第五條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)。

    (二)機(jī)構(gòu)對從業(yè)資格申請表和其他申請材料進(jìn)行審查后,錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫,并在網(wǎng)上提交申請。機(jī)構(gòu)將申請表及其他申請材料保管備查。

    (三)協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的從業(yè)資格申請信息進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

    (四)協(xié)會(huì)在審核中發(fā)現(xiàn)申請人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的,不予辦理從業(yè)資格注冊,同時(shí)通知所在機(jī)構(gòu)并說明理由。

    (五)對于通過審核的申請人,協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)資格注冊,并通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

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