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    2020年期貨從業(yè)資格考試科目內(nèi)容

    來源:233網(wǎng)校 2020-05-21 10:00:00
    • 第2頁:《期貨法律法規(guī)》科目內(nèi)容

      期貨從業(yè)資格考試科目內(nèi)容《期貨法律法規(guī)》共四部分內(nèi)容,包括行政法規(guī)、部門規(guī)章與規(guī)范性文件、協(xié)會自律規(guī)則和其他。

      一、行政法規(guī)

      期貨交易管理條例

      (2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過2007年3月6日國務(wù)院令第489號公布

      根據(jù)2012年10月24日國務(wù)院令第627號《關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》第一次修訂

      根據(jù)2013年7月18日國務(wù)院令第638號《關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂

      根據(jù)2016年2月6日國務(wù)院令第666號《關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂

      根據(jù)2017年3月1日《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第四次修訂)

      二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件

      期貨交易所管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第42號2007年4月9日)

      期貨公司監(jiān)督管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號2019年6月4日)

      外商投資期貨公司管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第149號2018年8月24日)

      期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第47號2007年7月4日)

      期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008] 10號2008年3月27日)

      期貨從業(yè)人員管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第48號2007年7月4日)

      期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(2009年8月27日中國證券監(jiān)督管理委員會公布,根據(jù)2012年2月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈期貨市場客戶開戶管理規(guī)定〉的決定》修訂)

      期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號2011年3月23日) .....

      期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2017] 16號2017年12月7日)

      證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法(證監(jiān)發(fā)[2007] 56號2007年4月20日)

      證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第151號:2018年10月22日)

      證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定(中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2018] 31號2018年10月22日)

      期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第131號2017年4月18日)

      期貨投資者保障基金管理辦法(2007年4月19日中國證券監(jiān)督管理委員會、 財政部公布

      根據(jù)2016年11月8日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂)

      證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第130號 2016年12月12日)

      境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第116號2015年6月26日)

      證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第139號2018年3月28日)

      三、協(xié)會自律規(guī)則

      期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則( 修訂)(中國期貨業(yè)協(xié)會2008年4月30日)

      期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引( 試行)(中期協(xié)字[2017] 60號2017年6月28日)

      中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(2011年2月18日修訂發(fā)布, 2017年3月9日第二次修訂發(fā)布) ...

      四、其他

      中華人民共和國刑法( 節(jié)錄)

      最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(2003年5月16日最高人民法院審判委員會第1270次會議通過 法釋[2003] 10號)

      最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)(2010年12月27日最高人民法院審判委員會第1507次會議通過法釋[2011]1號)

      最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋(2011年10月31日最高人民法院審判委員會第1529次會議、2012年2月27日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會第72次會議通過法釋[2012] 6號)

      最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋(2018年9月10日最高人民法院審判委員會第1748次會議、2018年11月30日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第十次會議通過,自2019年7月1日起施行法釋[2019] 10號)

      最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事.案件適用法律若干問題的解釋(2018年9月3日最高人民法院審判委員會第1747次會議、2018年12月12日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第十一次會議通過,自2019年7月1日起施行法釋[2019] 9號)

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