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    期貨從業(yè)資格考試(時(shí)間考點(diǎn))速記筆記

    來源:233網(wǎng)校 2019-03-19 08:57:00

    1小時(shí):  

    深300股指期貨以期貨合約最后1小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。  

    小時(shí):  

    滬深股指期貨的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)。  

    當(dāng)日:  

    監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。  

    2日:  

    期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。  

    證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。  

    3日:  

    期貨公司實(shí)際控制人涉嫌重大違法違規(guī),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作曰內(nèi)向期貨公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。  

    全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作曰內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。  

    持有期貨公司5‰以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)在3個(gè)工作曰內(nèi)通知期貨公司。  

    實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)。  

    5日:  

    對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起5日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。  

    證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作曰內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。  

    期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在毎季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)派岀機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。  

    中國證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對公司的影響程度進(jìn)行評估。  

    期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。  

    期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。  

    凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,說明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。  

    期貨公司變更名稱的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。  

    根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于期貨營業(yè)部信息公示內(nèi)容的規(guī)定,規(guī)定的信息發(fā)生變化的,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。  

    期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作曰內(nèi)向公司所在地中國證券會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 

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