期貨法律法規(guī)

　　1.下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

　　A由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

　　B由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

　　C由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條。期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

　　2.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）。

　　A客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

　　B非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

　　C客戶保證金不屬于期貨公司清算財產(chǎn)

　　D期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

　　參考答案：B

　　解析：非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金。

　　3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。

　　A書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人和制表人簽字

　　B提交董事會的報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)

　　C每半年提交一次書面報告

　　D提交全體股東的書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過

　　參考答案：BCD

　　解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。

　　4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的是（）

　　A研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

　　B研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

　　C研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示

　　D制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：ABCD

　　解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17,18條。

　　5.期末，某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。該公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元。該公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元，假設(shè)該期貨公司不存在客戶保證金透支或穿倉的情況。該公司的客戶權(quán)益總額為（）。

　　A21.5億元

　　B9.5億元

　　C22.5億元

　　D22億元

　　參考答案：A

　　解析：本題中，期貨公司的客戶權(quán)益總額為：客戶保證金－自有資金=10+12-0.5=21.5（億元）。

　　6.王某曾經(jīng)在甲期貨公司從事過近5筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是（）。

　　A對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰

　　B王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

　　C經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　D期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無需王某簽字確認(rèn)

　　參考答案：A

　　解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。

　　7.自2007年10月9日到2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元，在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為20萬元、－13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是（）。

　　A對邵某等3名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元

　　B期貨公司允許邵某等3名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法

　　C期貨公司允許邵某等3名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易

　　D是否將邵某等3名客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　參考答案：C

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　8.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2009年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項清償?shù)谋硎?，正確的是（）。

　　A營業(yè)部因違規(guī)借款行為，應(yīng)予撤銷，欠款不足客戶在該營業(yè)部被撤銷后，免予清償

　　B補(bǔ)充協(xié)議由營業(yè)部與教育局簽訂，雙方工作人員存在過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　C營業(yè)部屬立承非法人機(jī)構(gòu)，不能獨擔(dān)民事責(zé)任，欠款不足部分由期貨公司償還

　　D營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債券，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償

　　參考答案：C

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　多選題

　　9、甲是某期貨公司債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，下列說法中正確的是（）。

　　A期貨公司有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

　　B客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

　　C期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　D除期貨公司已結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

　　參考答案：ABD

　　解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條。

　　10.甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

　　A丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

　　B丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

　　C丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

　　D甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

　　參考答案：AB

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。