不定項(xiàng)選擇題
121. 期貨市場(chǎng)需要價(jià)格的頻繁波動(dòng)，期貨市場(chǎng)同價(jià)格波動(dòng)是相容的，相互依存的。因此，價(jià)格波動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)永恒的、客觀必然的風(fēng)險(xiǎn)。這體現(xiàn)了（　）。
A、非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B、理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C、非理性監(jiān)管波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D、非理性投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)


122. 保證金是期權(quán)交易者向（　）支付的履約保證資金。
A、擔(dān)保機(jī)構(gòu)
B、中介機(jī)構(gòu)
C、結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、交割機(jī)構(gòu)


123. 期貨公司在期貨交易中的中介地位決定其風(fēng)險(xiǎn)主要來源于（?。?
A、自身管理
B、客戶素質(zhì)
C、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
D、政府制度


124. 期權(quán)可以從不同角度進(jìn)行分類，常見的期權(quán)分類方式有（?。?。
A、美式期權(quán)和歐式期權(quán)
B、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
C、日式期權(quán)和歐式期權(quán)
D、普通期權(quán)和特種期權(quán)


125. 某期貨交易所內(nèi)的執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳的玉米看漲和看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的玉米期貨價(jià)格為400美分／蒲式耳時(shí)，看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為（?。?。
A、看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=450+400=850(美分／蒲式耳)
B、看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=450+O=450(美分／蒲式耳)
C、看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=450-400=50(美分／蒲式耳)
D、看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=400-0=400(美分／蒲式耳)


126. 期貨市場(chǎng)的不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)來自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生廣泛的影響。不可控風(fēng)險(xiǎn)可以分為（　）。
A、宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、微觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)
D、政策性風(fēng)險(xiǎn)


127. 操作風(fēng)險(xiǎn)是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性。操作風(fēng)險(xiǎn)包括（?。?。
A、因負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致不能正確地把握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，或因計(jì)算機(jī)的操作錯(cuò)誤而破壞數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)
B、儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失的風(fēng)險(xiǎn)
C、因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算或發(fā)生作弊行為的風(fēng)險(xiǎn)
D、交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟等造成的風(fēng)險(xiǎn)


128. 盡管期貨價(jià)格的波動(dòng)是不可控風(fēng)險(xiǎn)，但只有當(dāng)期貨價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致交易者蒙受重大風(fēng)險(xiǎn)損失(比如爆倉(cāng))之后才構(gòu)成期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)，同樣，只有當(dāng)期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)損失之后才構(gòu)成期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)。因而對(duì)期貨公司和期貨交易所而言，（?。┏蔀轱L(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重。
A、加強(qiáng)自身管理，防范風(fēng)險(xiǎn)損失
B、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)損失
C、加強(qiáng)自身管理，提高收益比例
D、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)保證金額度


129. 作為期貨交易利益的直接承受者，投資者自身的素質(zhì)、知識(shí)水平、進(jìn)行期貨投資的經(jīng)驗(yàn)和操作水平，都是風(fēng)險(xiǎn)因素，主要表現(xiàn)為（?。?。
A、對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)的能力欠佳
B、滿倉(cāng)操作，承受過大的風(fēng)險(xiǎn)
C、缺乏處理高風(fēng)險(xiǎn)投資的經(jīng)驗(yàn)
D、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠強(qiáng)


130. 不同交易所或同一交易所不同的期權(quán)合約，執(zhí)行價(jià)格的推出方式和給出數(shù)量不同，同一期權(quán)合約不同的執(zhí)行價(jià)格段，（?。┮膊幌嗤?。
A、執(zhí)行價(jià)格的變動(dòng)價(jià)位
B、執(zhí)行價(jià)格的間距
C、成交價(jià)格的變動(dòng)價(jià)位
D、標(biāo)的價(jià)格的間距