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1.期貨市場的流動性風(fēng)險可分為(AB)。

A.資金量風(fēng)險

B.流通量風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

[解析】CD兩項屬于市場風(fēng)險。

2.期貨市場的操作風(fēng)險包括(ABCD)等風(fēng)險。

A.計算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯或因人為的計算機(jī)操作錯誤而引起損失

B.儲存交易數(shù)據(jù)的計算機(jī)因災(zāi)害或操作錯誤而引起損失

C.因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算

D.交易操作人員指令處理錯誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟

【解析】操作風(fēng)險包括以下幾個方面：①期貨公司或投資者在交易過程中未能按照操作流 程的規(guī)定進(jìn)行操作所造成的風(fēng)險;②價格波動劇烈或連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板而客戶未能及時 追加保證金造成保證金賬戶穿倉的風(fēng)險;③工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)導(dǎo)致的不 能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算或發(fā)生作弊行為的風(fēng)險;④因內(nèi)控制度與處理步驟不完善，期貨公司交 易操作人員指令處理錯誤所造成的風(fēng)險;⑤負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的計算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯，導(dǎo)致 不能正確地把握市場風(fēng)險，或因計算機(jī)操作錯誤而破壞數(shù)據(jù)的風(fēng)險;⑥儲存交易數(shù)據(jù)的 計算機(jī)因災(zāi)害或操作錯誤而引起損失的風(fēng)險等。

3.期貨市場的不可控風(fēng)險包括(AD)。

A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險

B.交易所的管理風(fēng)險

C.計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險

D.政策性風(fēng)險

【解析】BC兩項屬于可控風(fēng)險。

4.客戶從事期貨交易所面臨的交易風(fēng)險包括(AC)。

A.流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交

B.客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時產(chǎn)生的風(fēng)險

C.保證金不足，交易者面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險

D.期貨公司選擇不當(dāng)帶來不便

【解析】B項屬于交割風(fēng)險;D項屬于代理風(fēng)險。

5.期貨市場的風(fēng)險主體有(ABCD)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.政府