1．關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（）:
A．應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
B．應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
C．有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D．有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：A、B、C、D
2．期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（）
A．合資
B．合作
C．聯(lián)營(yíng)
D．承包
參考答案：A、B、C、D
3．下列（）情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶。
A．自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B．自然人投資者被法院宣告失蹤的
C．投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：A、C、D
4．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）
A．持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金賬戶只限開(kāi)立一個(gè)
B．持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專(zhuān)戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
C．每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
D．持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
參考答案：A、B、C
5．期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。
A．規(guī)范化
B．程序化
C．授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D．賬務(wù)核對(duì)相符
參考答案：A、B、C、D
6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．期貨交易廳
D．期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
參考答案：C、D
7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（）:
A．對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷(xiāo)
C．規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱
D．規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D
8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（）:
A．對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B．規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)
C．核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱
D．組織期貨從業(yè)人員資格考試
參考答案：A、C
9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（）:
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．理事長(zhǎng)
D．副理事長(zhǎng)
參考答案：A、B
10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）:
A．制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種
C．上市、修改或者終止期貨合約
D．調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：A、B、C
11．下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是（）:
A．向客戶作獲利保證
B．與客戶約定分享利益
C．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托
D．接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
參考答案：A、B、C、D
12．期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）
A．制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
B．發(fā)布市場(chǎng)信息
C．監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處
D．監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)
參考答案：B、D
13．下列說(shuō)法中正確的是：（）
A．期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效
B．期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C．理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
D．決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一
參考答案：C、D
14．在期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況：（）
A．地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行
B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)
C．當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)
D．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)將產(chǎn)生重大影響
參考答案：A、D
15．下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法正確的是：（）
A．保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶銀行確認(rèn)客戶資金到賬后方可開(kāi)始交易
B．客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國(guó)庫(kù)券或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置
C．客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說(shuō)明資金來(lái)源，同時(shí)應(yīng)提供相關(guān)證明
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)
參考答案：A、D
16、下列關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同》生效和修改的說(shuō)法正確的有：（）
A．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效
B．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自客戶開(kāi)戶資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司賬戶之日起生效
C．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同
D．在合同履行過(guò)程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行
參考答案：B、D
17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的是：（）
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的任職資格申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格
B．予以核準(zhǔn)的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》
C．未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由
D．?dāng)M任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)
參考答案：C、D
18、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是：（）
A．公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案
B．公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格
C．公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請(qǐng)高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明
D．公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告
參考答案：A、B、C、D
19、期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：（）
A．獨(dú)立董事
B．財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
C．合規(guī)審查部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人
D．期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
參考答案：B、C、D
20、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：（）
A．遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B．遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C．建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D．配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案：A、B、C、D
三、判斷題
1．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。
參考答案：錯(cuò)
2．期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：錯(cuò)
3．期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。
參考答案：對(duì)
4．獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場(chǎng)可以從事套期保值交易和投機(jī)交易。
參考答案：錯(cuò)
5．各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案：錯(cuò)
6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員。
參考答案：對(duì)
7、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的高級(jí)管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。
參考答案：錯(cuò)
8、理事會(huì)是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)。
參考答案：錯(cuò)
9、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強(qiáng)行平倉(cāng)、追加保證金的條件及有關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)對(duì)不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。
參考答案：錯(cuò)
10、當(dāng)客戶成為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)客戶賬戶進(jìn)行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。
參考答案：對(duì)
