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    2016年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》通關(guān)必做題(1)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2016-11-09 10:05:00
    導(dǎo)讀:2016下半年期貨從業(yè)資格考試將于11月19日開考,233網(wǎng)校預(yù)祝各位考試順利。臨時(shí)抱佛腳,考前,考再提10-35分>>

      多項(xiàng)選擇題
      1.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。
      A.書面
      B.電話
      C.互聯(lián)網(wǎng)
      D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

      2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待(),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
      A.本公司客戶
      B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司
      C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶
      D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

      3.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。
      A.公開
      B.公平
      C.公正
      D.誠(chéng)實(shí)信用

      4.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施,包括()。
      A.提高保證金
      B.調(diào)整漲跌停板幅度
      C.終止交易
      D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

      5.期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
      A.變更法定代表人
      B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
      C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
      D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

      6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù),否則,對(duì)于客戶在交易中的損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中,未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是()。
      A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn),在交易中出現(xiàn)損失是正常情況
      B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒(méi)能避免
      C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)必要告知
      D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

      7.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括()。
      A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
      B.為客戶交存保證金
      C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款
      D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

      8.下列有價(jià)證券中,可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是()。
      A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
      B.國(guó)債
      C.公司債券
      D.股票

      9.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。
      A.聯(lián)手買賣
      B.惡意串通
      C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
      D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

      10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。
      A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
      B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
      C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解
      D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予行政處分

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