1.
(1)【答案】D
【解析】王某是非國(guó)有期貨公司的工作人員，不具有國(guó)家工作人員的身份，因此不構(gòu)成行賄罪，而構(gòu)成對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪。李某獲得的“有用信息”屬于期貨交易的內(nèi)幕信息，不屬于商業(yè)秘密，因此也不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。
(2)【答案】A
【解析】王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國(guó)家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒(méi)有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為已有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。
2.(1)【答案】AC
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之問(wèn)的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對(duì)李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。
(2)【答案】A
【解析】本案中，根據(jù)合同的相對(duì)性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對(duì)張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒(méi)有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對(duì)李某的損失承擔(dān)任何法律責(zé)任。
3.【答案】B考試大－全國(guó)最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。 來(lái)源：www.examda.com
4.【答案】A
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。
5.【答案】D
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
6.【答案】AC
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)問(wèn)內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。
7.
(1)【答案】ABC
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
(2)【答案】CDwww.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
8.【答案】BCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
9.
(1)【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。
(2)【答案】D
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條。
10.【答案】ABC
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十一條。
11.
(1)【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定。 來(lái)源：考試大
(2)【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
12.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)任職。期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
13.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。第十條第(三)項(xiàng)規(guī)定，具有從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，最近3年內(nèi)不得受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。 采集者退散
14.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定，期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
15.【答案】CD
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假的宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
相關(guān)推薦：
2010年9月期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題
2010年9月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真試題
2010年9月期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)試題
2010年期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題匯總
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選習(xí)題匯總
編輯推薦：
