1.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周 www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
判斷題
1.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[正確]
2.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯(cuò)誤]
多選題
1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
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2.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
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