【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
32.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構也可以根據審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。
34.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。
35.【答案】ABC
【解析】根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得從事的行為。
36.【答案】AC
【解析】根據《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。www.Ｅxamda.CoM考試就到考試大
37.【答案】ABC
【解析】根據《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
38.【答案】ABCD
【解析】根據《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處罰。
39.【答案】ABC
【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項可以成為當事人的協議管轄法院。
40.【答案】AC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
41.【答案】BCD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
42.【答案】AC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。來源：考試大的美女編輯們
43.【答案】AD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。
44.【答案】BD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
45.【答案】ABC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
46.【答案】ABC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。考試大論壇
47.【答案】ACD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發(fā)生地。
48.【答案】AC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。
49.【答案】BC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。
50.【答案】ABD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業(yè)務。
51.【答案】AB
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。
52.【答案】AC
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
53.【答案】ACD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。
54.【答案】ACD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
55.【答案】AD
【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。
56.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第一條。
57.【答案】AC
【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條。
58.【答案】ABCD考試大－全國最大教育類網站(www．Examda。com)
【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條第二款。
59.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
60.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款。
2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真試題
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