A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．期貨從業(yè)人員資格證書
22.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過（ ?。┑确绞?，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A．審核材料
B．考察談話
C．詢問相關(guān)人
D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
23.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（ ?。┑睦妫l(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
A．公司
B．客戶
C．控股股東
D．中小股東
24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ?。┑囊?guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
A．內(nèi)部控制制度
B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D．獨(dú)立經(jīng)營原則
25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（ ）監(jiān)管措施。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（ ?。?。
A．現(xiàn)場檢查
B．非現(xiàn)場檢查
C．書面審查
D．談話 考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（ ?。?。
A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。
A．客戶投訴的接待處理方式
B．違約責(zé)任
C．介紹業(yè)務(wù)的范圍
D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
29.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ?。?
A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
C．建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D．建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
30.會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的（ ）負(fù)責(zé)。
A．合法性
B．真實(shí)性
C．完整性
D．準(zhǔn)確性
2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》全真試題答案
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