1.
(1)【答案】BC
【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定。
(2)【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定。
2.
(1)【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。丙應(yīng)得到的保障基金補償額為：10+(300-10)×80%=242(萬元)。
(2)【答案】BCD
【解析】依據(jù)《期貨投資者保障資金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定，現(xiàn)有資金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。依據(jù)第三條第二款規(guī)定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資者品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負擔。第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。
3.
(1)【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。
(2)【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十三條、十四條、二十條、三十七條規(guī)定，ABCD四項正確。
4.
(1)【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
(2)【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
5.
(1)【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條、第八條、第十條和第十一條規(guī)定，ABC三項正確。
(2)【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八、九條規(guī)定，ABC三項正確。
6.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定。
7.【答案】A
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
8.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
9.【答案】AC
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當提前30E1向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
10.【答案】AB
【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之t3起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
11.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法)的通知》第二十四條、二十五條，ABCD四項正確。
12.【答案】D
【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
13.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
14.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，向客戶收取的保證金屬于客戶所有。
15.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
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