11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力
　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
　　參考答案[ABC]
　　12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )
　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
　　D.理事會認為必要時
　　參考答案[B]
　　13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。
　　A: 出具虛假倉單
　　B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
　　C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
　　D: 參與期貨交易
　　參考答案[ABCD] 來源：考試大
　　14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：( )
　　A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員
　　B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算
　　C.期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶
　　D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算
　　參考答案：[ABCD]
　　15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( )
　　A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
　　B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
　　C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理
　　D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
　　參考答案：[AD]
　　16.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。
　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
　　B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
　　C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施
　　D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
　　參考答案[BCD]
　　17.人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
　　A: 期貨合同糾紛
　　B: 期貨侵權糾紛
　　C: 期貨違約糾紛
　　D: 無效的期貨交易合同糾紛
　　參考答案[BD]
　　18.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。
　　A: 遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
　　B: 遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
　　參考答案[ABCD]
　　19.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。 來源：考試大
　　A: 身體狀況良好
　　B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
　　C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
　　D: 取得證券從業(yè)人員資格
　　參考答案[ABCD]
　　20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：( )
　　A.期貨交易所的高級管理人員
　　B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
　　C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
　　D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員
　　參考答案：[AC]