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    09年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月9日)

    來源:233網(wǎng)校 2009-08-09 10:08:00
    證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料.其中不包括(?。?。
    A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 
    B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的,應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議 
    C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明源:www.examda.com 
    D.全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
    【正確答案】: D
    【參考解析】: 全資擁有或者控股期貨公司?;蛘吲c期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

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