1．《期貨交易管理?xiàng)l例》從（ ）開始施行。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2007年2月7日
D．2007年4月15日
【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行?！ ?
2．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》。具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（ ）年。
A．半
B．1
C．2
D．3
【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年?！ ?
3．中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
【答案】C
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！ ?
4．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以
采取的措施是( )。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．拘留主要負(fù)責(zé)人
D．出具警示函
【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意。（第116頁）
5．期貨糾紛案件由( )管轄。
A．最高人民法院
B．基層人民法院
C．中級人民法院
D．高級人民法院
【答案】C
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項(xiàng)符合題意。（第136頁）
6．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，( )。
A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任
D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故A選項(xiàng)符合題意。（第123頁）
二、多項(xiàng)選擇題
1．根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的有（ ）。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所
【答案】BD
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理?！ ?
2．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期 貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（ ）。
A．凈資本不得低于人民幣1500萬元
B．凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣1,500萬元；（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故A、B、C、D選項(xiàng)均符合題意。（第106~107頁）
3．期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ）。
A．任期
B．職責(zé)范圍
C．權(quán)利義務(wù)
D．工作報(bào)告的程序和方式
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式?！ ?
4．下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（ ）。
A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)?！ ?
5．期貨交易所一般不得從事（ ）。
A．信托投資
B．股票投資
C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D．期貨投資
【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)?！ ?
6．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)在經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息有( )。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程及交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。故A、B、C、D選項(xiàng)均符合題意。（第114頁）
編輯推薦：好資料快收藏，考試大期貨從業(yè)站
