(D)26.杠桿交易商系指經(jīng)營　
(A)期貨契約交易　
(B)期貨選擇權(quán)契約交易　
(C)選擇權(quán)契約交易　
(D)杠桿保證金契約交易。 
【期貨商設(shè)置標準、管理規(guī)則及人員規(guī)則】 
(B)27.依期貨商設(shè)置標準，期貨經(jīng)紀商之最低實收資本額為　
(A)五千萬 
(B)二億　
(C)四億　
(D)六億。 
(C)28.依期貨商設(shè)置標準，期貨自營商之最低實收資本額為　
(A)五千萬　
(B)二億　
(C)四億　
(D)六億。 
(B)29.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運資金為新臺幣:　
(A)一千五百萬元　
(B)五千萬元　
(C)一億元　
(D)二億元。 
(A)30.期貨商于第一階段許可設(shè)立后，依「期貨商設(shè)置標準」之規(guī)定原則上須于多久內(nèi)完成公司登記，并檢具書件提出許可證照之申請? 
(A)六個月　
(B)九個月　
(C)十二個月　
(D)以上皆非。 
(D)31.證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時　
(A)指撥專用營運資金五千萬　
(B)實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設(shè)置標準§3、§21合計數(shù)　
(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)　
(D)以上皆是。 
(C)32.何種業(yè)務(wù)員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?　
(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者　
(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者　
(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者　
(D)以上皆非。 
(D)33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營，應(yīng)遵守何種規(guī)定?　
(A)法令　
(B)章程　
(C)業(yè)務(wù)規(guī)則　
(D)以上皆是。 
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章?　
(A)負責(zé)人　
(B)經(jīng)理人　
(C)業(yè)務(wù)員　
(D)以上皆可。 
(C)35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?　
(A)經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨立作業(yè)　
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用　
(C)經(jīng)紀與自營人員可兼任　
(D)以上皆非。 
(B)36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準備?　
(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者　
(B)期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)　
(C)專營期貨商　
(D)以上皆是。 
(D)37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準備? 
(A)2%　
(B)5%　
(C)7%　
(D)10%。 
(A)38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構(gòu)借款，應(yīng)于事實發(fā)生之日起　
(A)二日內(nèi)　
(B)三日內(nèi)　
(C)五日內(nèi)　
(D)十日內(nèi)，申報。 
(A)39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核　
(A)a b c d　
(B)b c d 
(C) a b c　
(D)b c 。 
【期貨交易所及結(jié)算機構(gòu)設(shè)置標準及管理規(guī)則】 
(B)40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積?　
(A)20%~70%　
(B)30%~80%　
(C)40%~90%　
(D)以上皆非。 
(D)41.期貨結(jié)算機構(gòu)單一股東持股比例的限制為?　
(A)5%　
(B)10%　
(C)15% 
(D)沒有單一股東持股比例的限制。 
(B)42.有關(guān)「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結(jié)算機構(gòu)應(yīng)提存賠償準備金 b.第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準備基金得貸予他人　(A)a b c d (B) a b c 
(C)b c d 
(D) a b 。 
(B)43.期貨結(jié)算機構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn)，于董事會決議之日起　
(A)一日內(nèi)　
(B)二日內(nèi)　
(C)五日內(nèi)　
(D)一個月內(nèi)向證期會申報。 
【輔助業(yè)務(wù)管理規(guī)則】 
(B)44.我國之期貨交易輔助業(yè)務(wù)，限何種行業(yè)經(jīng)營?　
(A)期貨商　
(B)證券經(jīng)紀商　
(C)銀行　
(D)票券商。 
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍　
(A)國內(nèi)外各類期貨　
(B)國內(nèi)外證券相關(guān)期貨　
(C)國內(nèi)證券相關(guān)期貨　
(D)國外證券相關(guān)期貨。 
(C)46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù)，所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任　
(A)由委任期貨商負全責(zé)　
(B)由期貨輔助人負全責(zé)　
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負責(zé) 
(D)以上皆非。 
(B)47.有關(guān)輔助人與期貨商之委托關(guān)系，何者為是? 
(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同時接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務(wù)　輔助人　
(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人　
(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限　
(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。 
【國外期貨交易法規(guī)】 
(D)48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應(yīng)為:　
(A)a b c d 
(B)b a c d 
(C)d b c a 
(D)c d b a 。 
(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?　
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)　
(B)「巨額申報限制」(Large PositionReport)　
(C)以上皆是　
(D)以上皆非。 
(C)50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu)，下列何者有誤?　
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄　
(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄　
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一　
(D)以上皆非。