16.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以 
（A）12萬元以上60萬元以下罰鍰
（B）警告
（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金
（D）以上皆非 
17.小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？ 
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）不予處罰 
18.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí) 
（A）該決議立即生效
（B）該決議無效
（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力
（D）以上皆非 
19.期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？ 
（A）違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金
（B）違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金
（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金
（D）其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān) 
20.以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？ 
（A）警告
（B）撤換負(fù)責(zé)人
（C）有期徒刑
（D）撤銷營業(yè)許可 
21.貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以： 
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰 
22.依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？ 
（A）為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
（B）當(dāng)日沖銷之比例過高
（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
（D）以上皆是 
23.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？ 
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務(wù)事業(yè)
（D）期貨顧問事業(yè) 
24.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實(shí)收資本額為（A）五千萬
（B）二億
（C）四億
（D）六億 
25.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運(yùn)資金為新臺(tái)幣 
（A）一千五百萬元
（B）五千萬元
（C）一億元
（D）二億元 
26.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為 
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無限制 
27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？ 
（A）現(xiàn)金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券 
28.本國證券商兼營期貨之資金稱之為 
（A）最低實(shí)收資本額
（B）指撥營運(yùn)資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非 
29.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng) 
（A）申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
（B）事先申報(bào)　
（C）事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
（D）不必申報(bào) 
30.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？ 
（A）營業(yè)能力
（B）財(cái)務(wù)健全
（C）以上皆是