導讀：2017年期貨從業(yè)資格考試備考即將開始，233網校一如既往為大家提供期貨從業(yè)資格考試題庫，法律法規(guī)考點歸納，精講班教輔等輔導資料，助大家一臂之力！2017年期貨從業(yè)取證班火熱招生試聽>>

第一章、總則

第二條本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

第二章、任職資格條件

第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;

(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

第八條申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試;

(四)有履行職責所必需的時間和精力。

第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：

(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;

(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構;

(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;

(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;

(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;

(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;

(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

第十五條期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：

(一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;

(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年;

(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年;

(五)國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;

(六)因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年;

(七)自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年;

(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;

(九)中國證監(jiān)會認定的其他情形。