第三章、業(yè)務(wù)規(guī)范

第九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

第十條期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資證券、資產(chǎn)支持證券等;

(三)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。

第十三條期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

第十四條期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。

期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。

第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評估。

第十八條資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。

第十九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。

第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

第二十二條期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。

第二十四條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項。資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：

(一)及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶;

(二)及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶;

(三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。