第一條 為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，適用本辦法。
第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)”)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第五條 設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)有具備任職資格的高級(jí)管理人員;
(二)有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu);
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)下列期貨業(yè)務(wù)：
(一)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);
(二)期貨咨詢(xún)、培訓(xùn)業(yè)務(wù);
(三)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)。
期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)申請(qǐng)人前一年度沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄;
(二)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格;
(三)期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度;
(四)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他條件。
期貨經(jīng)紀(jì)公司分公司等其他分支機(jī)構(gòu)的管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營(yíng)業(yè)部;不得以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部;不得承包、出租營(yíng)業(yè)部。
第九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、合并與分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立，由營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有《期貨交易管理暫行條例》第二十六條第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)項(xiàng)變更事項(xiàng)，以及變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。但變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東，該股東資格應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的，在變更發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：
(一)修改章程;
(二)變更10%以下股權(quán);
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
對(duì)于上述變更有不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司糾正。
第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案，清理財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理投資者持倉(cāng)和保證金。
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