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2024年《期貨法律法規(guī)》考前預(yù)測30點(diǎn)

1、1990年10月12日,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，鄭州糧食批發(fā)市場以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，成為新中國第

一家商品期貨交易場所。不久，深圳有色金屬交易所、上海金屬交易所、 上海糧油商品交易所等期貨交易所也宣告

成立。1992年9月，我國第一家期貨公司廣東萬通期貨公司成立。1992年12月，上海證券交易所推出國債期貨交易試

點(diǎn)。

2、制定《期貨和衍生品法》的重要意義：（1）制定《期貨和衍生品法》是貫徹落實(shí)黨中央決策部署的重要舉

措；（2）制定《期貨和衍生品法》是提升期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的內(nèi)在要求；（3）制定《期貨和衍生品法》

是維護(hù)國家金融安全的重要保障；（4）制定《期貨和衍生品法》是通過期貨市場促進(jìn)國內(nèi)國際雙循環(huán)的客觀需要。

3、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進(jìn)行虛假

宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(4)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派

出機(jī)構(gòu)報告，并及時在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法

違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起

10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

5、期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部

門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專

科。具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

6、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司

高級管理人員的，視為符合期貨從業(yè)人員條件。

7、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿

和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

8、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)

會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(1)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(2)期貨公司

資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(3)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(4）期貨公

司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(5)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情

形。

9、首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。期

貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替

代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

解釋說明情況。期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)

規(guī)定履行相應(yīng)程序。首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證

監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

10、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報

告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管

理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及

期貨公司整改效果等內(nèi)容。

11、職業(yè)道德的特征：（1）職業(yè)道德的特殊性；（2）職業(yè)道德的繼承性；（3）職業(yè)道德的規(guī)范性；（4）職

業(yè)道德的具體性。

12、非法設(shè)立期貨公司，或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以

上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100 萬元的，處100 萬元以上1000 萬元以下的罰款。對直接負(fù)