一、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;

(二)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;

(三)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的內(nèi)部管理制度;

(六)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

三、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/p>

(一)申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)〔所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同〕，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))經(jīng)審核同意后，提出初審意見(jiàn);

(二)地方證管辦(證監(jiān)會(huì))將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會(huì));

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。

四、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;

(二)公司章程;

(三)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(四)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);

(五)開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;

(六)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;

(七)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。