11.折(溢)價率反映(　　)之間的關(guān)系。

　　A.開放式基金份額凈值

　　B.封閉式基金份額凈值

　　C.基金份額面值

　　D.二級市場價格

　　12.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的(　　)。

　　A.9：00～11：OO

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：00

　　D.13：00～15：00

　　13.ETF交易中，辦理場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請，其認(rèn)購金額是(　　)的乘積。

　　A.認(rèn)購價格

　　B.認(rèn)購份額

　　C.1-認(rèn)購費率

　　D.1+認(rèn)購費率

　　14.關(guān)于基金管理公司一般決策程序，下列敘述正確的有(　　)。

　　A.研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　15.基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置包括(　　)。

　　A.投資管理部門

　　B.風(fēng)險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則有(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　17.基金管理公司向特定對象提供咨詢服務(wù)，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　D.代理投資咨詢客戶從事證券投資

　　18.關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求，下列說法正確的有(　　)。

　　A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

　　B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消

　　C.基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利

　　D.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　19下列各項屬于基金托管人內(nèi)部控制原則的有(　　)。

　　A.合法性原則

　　B.完整性原則

　　C.靈活性原則

　　D.審慎性原則

　　20.基金財產(chǎn)不得用于下列(　　)投資或者活動。

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款

　　C.投資股票

　　D.向他人提供擔(dān)保

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來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:ldy  評論 糾錯