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    2013年基金銷售選擇輔導(dǎo)(6)

    來源:233網(wǎng)校  2013年4月28日   【233網(wǎng)校:教育考試門戶】  
      1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( ?。?

      A.證券公司

      B.信托投資公司

      C.基金管理公司

      D.商業(yè)銀行

      [答] A B C

      2.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( ?。?

      A.發(fā)起人之間訂立協(xié)議

      B.起草基金契約

      C.撰寫招募說明書

      D.取得托管協(xié)議

      E:提出設(shè)立基金申請

      [答] A B C D E

      3.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( ?。?

      A.申請設(shè)立基金

      B.取得基金收益

      C.轉(zhuǎn)讓基金單位

      D.參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)

      E:出席或委派代表出席基金持有人大會

      [答] A B C D E

      4.基金發(fā)起人的實收資本不少于( ?。﹥|元。

      A.3

      B.2

      C.1

      D.4

      [答] A

      5.設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料,說明近( ?。┠陱臉I(yè)遵守法規(guī)的情況。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      [答] C
      

      6.公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括(  )。

      A.健全性原則

      B.獨立性原則

      C.相互制約原則

      D.成本效益原則

      [答] A B C D

      7.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括(  )。

      A.全面性原則

      B.審慎性原則

      C.有效性原則

      D.實時性原則

      [答] A B C D

      8.全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( ?。?

      A.一線崗位實行雙人、雙責(zé)、雙職

      B.相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

      C.內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

      D.會計部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

      [答] A B C

      往年資料提前備考

      證券投資基金銷售從業(yè)考試歷年真題匯總 

      免費測試:想知道復(fù)習(xí)效果嗎?想知道你能否通過考試嗎?>>給你——真實的考場感受

      講師輔導(dǎo):全講師陣容傾力打造--2013年基金銷售從業(yè)考試VIPvip班(超低優(yōu)惠)

    來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯

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