A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.商業(yè)銀行
[答] A B C
2.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( ?。?
A.發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B.起草基金契約
C.撰寫招募說明書
D.取得托管協(xié)議
E:提出設(shè)立基金申請
[答] A B C D E
3.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( ?。?
A.申請設(shè)立基金
B.取得基金收益
C.轉(zhuǎn)讓基金單位
D.參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)
E:出席或委派代表出席基金持有人大會
[答] A B C D E
4.基金發(fā)起人的實收資本不少于( ?。﹥|元。
A.3
B.2
C.1
D.4
[答] A
5.設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料,說明近( ?。┠陱臉I(yè)遵守法規(guī)的情況。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
6.公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括( )。
A.健全性原則
B.獨立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
[答] A B C D
7.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。
A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.實時性原則
[答] A B C D
8.全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( ?。?
A.一線崗位實行雙人、雙責(zé)、雙職
B.相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡
C.內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋
D.會計部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋
[答] A B C
往年資料提前備考:
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