1.（　B?。┦腔鹪O(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金重要、基本的信息披露文件. A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.代銷協(xié)議

2.基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（　AC?。?。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.信托投資公司

D.市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司

3.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（　BCD?。?。

A.無論市場如何變動，都不采取行動

B.支付模式為向下凹型

C.在易變、波動的市場環(huán)境中有利

D.對市場流動性要求適中

4.在我國,下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是（　D?。?

A.基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

5.風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（　A?。?。

A.遞增

B.遞減

C.不變

D.不一定

6.資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（　ABCD　）。

A.明確投資目標(biāo)和限制因素

B.明確資本市場的期望值

C.確定有效資產(chǎn)組合的邊界

D.明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找的資產(chǎn)組合

7.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（　AC　）方面的特征。

A.投資者通過購買基金單位獲取投資收益

B.投資者既是基金持有人又是公司的股東

C.投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D.投資者以股息形式獲取投資收益

8.債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（　A?。┍匾Y金量的資金。

A.高于

B.低于

C.等于

D.低于或等于

9.假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為（　A?。?。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35

10.優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為（　AC　）。

A.債券市場不是分割的

B.債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補(bǔ)貼

C.投資者會考察整個市場并選擇溢價的債券品種進(jìn)行投資

D.遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯